内部控制体系自我评价计划.docxVIP

公司内控评价工作计划表 编制单位： 运营管理部 复核人： 自评时间： 2021年5月27日-6月13日 各单位文档整理-报告完成时间：6月14日 审查要点： 围绕公司《内控手册》 以及当前内部控制实际状况，涵盖生产管理、资金管理等14项主要业务流程，评价各业务流程在实际工作中的运行状况及薄弱环节，并对首次检查评价 时出现的问题整改及后续执行效果重点评估检查。 评价范围及审查要素 现场审查工作安排 评价方式 缺陷确认与整改报告提交 评价报告编制 业务名称 重点审查要素 执行人员 完成时间 责任人 完成时间 责任人 完成时间 人力资源 人力资源需求计划编制流程；员工招聘流程；员工 培训流程；员工考评流程；薪酬与激励管理流程； 员工离职流程等。 6月13日 抽样测试、穿行测试 6月14日 6月16日 合同管理 合同编制与审核；合同履行跟踪、合同登记、后续 评估、纠纷处置等。 抽样测试、穿行测试 项目费用控制 针对报审资料的真实性和有效性，工程签证记录、 工程预 (结) 算书等。 抽样测试 企业文化 企业文化宣传的目的、 目标、效果等。 抽样测试、串行测试 信息传递 信息的收集、处理和传递程序；内部报告及外部报 送流程等。 抽样测试、串行测试 生产管理 计划、紧急开停车流程；生产计划、生产过程和过 程中的质量控制等。 抽样测试、串行测试 采购业务 采购计划；供应商管理；验收程序与付款方式。 抽样测试、穿行测试 销售管理 自主销售的产品计划，票据管理、产品价格，销售 合同。 抽样测试 资金管理 现金管理控制程序、银行存款管理、资金计划管理 、票据及相关印章管理等。 抽样测试 资产管理 固定资产的取得、登记、投保、维护、更新、盘点 、处置；无形资产的管理等。 抽样测试、串行测试 技术服务 技改提案论证的完整性、进行改造实施的及时性 以及实施后的效果评价等。 串行测试 工程项目 现场施工的管理、施工进度、工程质量、工程验 收等。 串行测试 安全环境管理 特殊作业管理、安全作业票据管理、放射源管理、 危化品管理、易制毒品管理、安全事故管理、环保 检测管理等。 抽样测试 备注：1.人力资源、合同管理、项目费用管控、企业文化、信息传递、生产管理由业务部门自行审核评价； 2. 采购业务、销售管理、资金管理、资产管理、技术服务、工程项目、安全环境管分成小组，小组成员统一进行审核评价。