投资者适当性评估分.docVIP

一、多项选择题 根据《证券企业投资者适合性制度指引》，证券企业销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（ABC）。 客户与其他人之间可能存在的利益矛盾 产品或服务的说明书等信息披露文件 有助于客户理解有关投资并进行剖析判断的其他信息 企业与客户之间可能存在的利益矛盾 根据《证券企业投资者适合性制度指引》的有关要求，应在适合性评估结果确认书中声明的有（ABCD）。 该产品或服务的投资期限切合本人/本机构的拟投资期限 B.该产品或服务所属的投资品种切合本人/本机构的拟投资品种 C.本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真切的意 D.该产品或服务的风险等级切合本人/本机构的风险承受能力等级 根据《证券企业投资者适合性制度指引》的有关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（ABCD）。 风险揭示书的内容应当具有针对性 证券企业应当将风险揭示书交客户署名确认 风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂 证券企业应当向客户解说风险揭示书的内容 根据《证券企业投资者适合性制度指引》的有关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（ABCD）。 构造化产品 信贷挂钩单据 股票挂钩单据 金融衍生产品 证券企业在对投资者进行适合性评估时考虑的因素包括（）等。 ABCD 金融产品或金融服务的投资期限 客户的风险承受能力等级 金融产品或金融服务的投资品种 金融产品或金融服务的风险