十一月证券发行与承销证券从业资格考试同步检测试卷（含答案和解析）.docxVIP

共42页，第1页 十一月证券发行与承销证券从业资格考试同步检测试卷（含答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、外国投资者以资产并购境内企业时，应以（）方式购买境内公司资产。 A、货币现金 B、公司股东股权 C、公司发行的优先股 D、公司增发的股份 【参考答案】：A 【解析】外国投资者进行资产并购仅允许以货币现金购买境内公司资产，排除以股权作为支付对价购买境内公司资产的情形。 2、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A、中国证监会派出机构 B、中国证券业协会 C、国家发展和改革委员会 D、保荐人 【参考答案】：B 3、发行人应披露交易金额在（）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A、100万元以上 B、200万元以上 C、300万元以上 共42页，第2页 D、500万元以上 【参考答案】：D 4、保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A、半 B、1 C、2 D、3 【参考答案】：B 【解析】保荐人(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。 5、在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。 A、2，1～2 B、1，1～2 C、3，1～2 D、1，2～3 【参考答案】：B 6、辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。 A、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 C、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更 共42页，第3页 D、辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 【参考答案】：C 7、转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 A、10 B、20 C、30 D、40 【参考答案】：B 【解析】转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 8、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。 A、P摩根 B、纽约第一国民银行 C、库恩罗布公司 D、花旗银行 【参考答案】：D 9、凭证式国债是一种（）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（）每年确定。 A、可流通；中国证监会和人民银行 B、可流通；财政部和中国人民银行 C、不可流通；财政部和人民银行 D、不可流通；财政部、人民银行和正果证监会 共42页，第4页 【参考答案】：C 【解析】凭证式国债是一种不可流通的储蓄型国债，其资格由财政部和人民银行每年确定。 10、非公开发行股票发行对象不超过（）名。 A、10 B、20 C、30 D、40 【参考答案】：A 【解析】非公开发行股票的发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 11、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A、二 B、三 C、四 D、五 【参考答案】：A 【解析】考生应熟悉提交工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 12、辅导机构至少应有（）名固定人员参与辅导工作小组。 A、2 B、3 C、5 共42页，第5页 D、10 【参考答案】：B 13、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列（）特殊条件。 A、注册资本不低于人民币3亿元 B、总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构 C、营业网点在30个以上 D、上一年度业绩良好 【参考答案】：A 【解析】申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；(2)营业网点在40个以上。 14、发行人应在招股说明书中披露持股量列（）的自然人及其在发行人单位任职。 A、最大3名 B、最大5名 C、最大10名 D、最大15名 【参考答案】：C 【解析】考生注意是持股量列最大10名的自然人，不要混淆。 15、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。 A、与股东之间的利益冲突 B、与债权相伴随的破产成本 C、债权人、股东与经理层之间的利益冲突 共42页，第6页 D、股东与经理层之间的利益冲突 【参考答案】：D 16、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证