十月证券从业资格《证券发行与承销》冲刺阶段质量检测（附答案及解析）.docxVIP

共40页，第1页 十月证券从业资格《证券发行与承销》冲刺阶段质量检测（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、在发行完成后的（）个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。 A、5 B、10 C、15 D、20 【参考答案】：C 2、公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过前次发行并募足股份后股本总额的（）。 A、20% B、30% C、40% D、50% 【参考答案】：B 3、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估后，发现资产评估前后的账面值、评估值增减变化超过（）％的，应说明原因。 A、10 B、20 C、30 D、50 【参考答案】：C 共40页，第2页 4、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。 A、国有法人股 B、出租 C、国家股 D、社会公众股 【参考答案】：A 【解析】改组为上市公司时国家可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司。 5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 6、上市公司应指定（）名授权代表负责信息披露事务。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：B 共40页，第3页 7、根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起（）天内通知债权人，并于（）天内在报纸上公告。 A、10；30 B、15；35 C、10；40 D、15；45 【参考答案】：A 8、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】：C 【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 9、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A、10% B、20% C、30% D、40% 【参考答案】：B 10、地方政府债券的投标标位变动幅度为()。 共40页，第4页 A、01% B、02% C、03% D、05% 【参考答案】：A 【解析】地方政府债券投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无需连续投标。投标标位区间为招标日前1～5个工作日(含第1和第5个工作日)，待偿期为3年或5年的国债收益率算数平均值上下各浮动15%(四舍五入计算到0.01%)。 11、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（），最近（）年连续盈利。 A、5%，3 B、4%，3 C、4%，2 D、5%，2 【参考答案】：B 12、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。 A、上网竞价 B、发行认购证 C、上网定价 D、上网资金申购 【参考答案】：D 共40页，第5页 13、公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交（）． A、人民法院 B、人民检察院 C、股东大会 D、会计师事务所 【参考答案】：A 【解析】清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。公司依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 14、发行人资产评估前的账面值和评估值相比，增减变化一旦超过（），首次公募股票时的招股说明书应说明原因。 A、10% B、20% C、30% D、50% 【参考答案】：C 15、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。 A、发行速度和发行企业规模 B、发行规模和发行企业数量 C、发行速度和发行企业数量 D、发行种类和发行规模 【参考答案】：B 共40页，第6页 16、（）决定公司职工的聘用和解聘。 A、董事长 B、董事会 C、监事会 D、经理 【参考答案】：D 17、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。 A、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D、自发行人股票上市