证券从业资格《证券发行与承销》第一次月底检测卷.docxVIP

共41页，第1页 证券从业资格《证券发行与承销》第一次月底检测卷 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A、基金公司 B、新股发行人 C、主承销商 D、交易所 【参考答案】：C 2、在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分中，披露被担保人最近（）的总资产、净资产和净利润。 A、1年及1期 B、2年及1期 C、3年及1期 D、5年及1期 【参考答案】：A 【解析】在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分披露被担保人的名称，注册资本、实收资本、注资、生产经营情况，与发行人有无关系，以及最近1年及1期的总资产、净资产和净利润。 3、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。 A、注册制 B、审核制 共41页，第2页 C、审批制 D、核准制 【参考答案】：C 【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。 4、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A、7 B、10 C、15 D、20 【参考答案】：C 5、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。 A、10 B、8 C、5 D、3 【参考答案】：A 6、发行人报送申请文件，初次报送应提交（）。 A、原件两份，复印件两份 B、原件一份，复印件两份 C、原件一份，复印件一份 共41页，第3页 D、D，原件一份，复印件三份 【参考答案】：D 7、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（）发布施行。 A、2009年l0月1日 B、2009年10月9日 C、2009年11月1日 D、2009年11月9日 【参考答案】：D 8、由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向（）申请豁免。 A、国务院 B、证券业协会 C、中国证监会 D、证券交易所 【参考答案】：D 9、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。 A、尽职调查 B、评估立项 C、确认所有者的财产和权益 D、部分资产评估 【参考答案】：A 共41页，第4页 10、2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原（）进行了修订，自2006年9月1日起施行。 A、《上市公司股东股变动信息披露管理办法》 B、《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》 C、《上市公司收购管理办法》 D、《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节，P412。 11、可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 A、6个月 B、12个月 C、10个月 D、24个月 【参考答案】：B 【解析】可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 12、根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，（）是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 A、息票债券 B、可转换公司债券 C、上市债券 共41页，第5页 D、认股权证 【参考答案】：B 13、2000年12月23日，中国证监会发布（），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次。 A、《公司法》 B、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》 C、《证券法》 D、《首次公开发行股票并上市管理办法》 【参考答案】：B 14、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招殷说明书（申报稿）在（）预先披露。 A、发行公司网站 B、交易所网站 C、中国证监会网站 D、中国证监业协会网站 【参考答案】：C 15、并购重组申请人可在并购重组委会议表决结果公示之日起（）内向中国证监会提出申诉意见。 A、5个工作日 B、7个工作日 C、9个工作日 D、10个工作日 【参考答案】：D 共41页，第6页 【解析】熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P509。 16、以股权并购的注册资本在210万美元以上至500万美元的，外商股权并购投资总额不得超过注册资本的（）倍。 A、5 B、4 C、3 D、2 【参考