一月证券从业资格证券基础知识第四次综合测试卷（附答案）.docxVIP

共42页，第1页 一月证券从业资格证券基础知识第四次综合测试卷（附答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 A、35% B、45% C、55% D、65% 【参考答案】：A 2、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。 A、证监会 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证券业协会 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。 3、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 共42页，第2页 【参考答案】：C 4、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。 A、累计询价 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 【参考答案】：B 【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 5、我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】：C 【解析】我国《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。” 6、关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。 A、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 共42页，第3页 C、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D、债券发行的定价方式以公开招标最为典型 【参考答案】：C 【解析】债券发行定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的划分，可以分为价格招标法和收益率招标法。价格招标法可以分为美式招标和荷式招标。荷式招标是指募满发行额时，以投标者中最低中标价格为最终中标价格，全体中标者中标价格是单一的；美式招标是指发行额募满时投标者各自的投标价格最为最终的投标价格，各投标人的投标价格是不一致的。以收益率为标的的荷式投标是指发行额募满为止以投标者之中收益率最高的收益率为最终投标收益率，所有中标者认购成本是相同的；以收益率为标的的美式投标是指募满发行额时各投标的价位处于中上的收益率为最终收益率，各投标人认购成本是不相同的。 7、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A、5% B、10% C、15% D、20% 【参考答案】：A 【解析】证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 8、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A、德国 B、美国 共42页，第4页 C、英国 D、日本 【参考答案】：C 9、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。 A、财政政策 B、景气变动 C、货币政策 D、心理因素 【参考答案】：B 10、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。 A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P123。 11、公司型基金以（）的方式募集资金。 A、吸收存款 B、发售基金份额 C、公益赞助 D、发行股份 【参考答案】：D 共42页，第5页 【解析】B选项属于契约型基金募集资金的方式；A、C选项不属于基金募集资金的方式。 12、龙债券是（）。 A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券 【参考答案】：B 13、目前道一琼斯股价指数是采用（）。 A、简单算术平均法 B、加权股价平均法 C、修正平均股价法 D、加权股价指数法 【参考答案】：C 【解析】目前在国际上影响最大、历史最悠久的遭一琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、发放股票股息或增资配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。 14、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代