供应商体系调查报告书（TS16949）.docxVIP

P 3/5供应商监查报告 （含TS16949要素） P 3/5 监察日期: NO 分类 确认观点工程 评分 相关文件 相关记录 负责人 1 质量体系 的运行和 维护 1 是否有取得IS0900L IS01400L TS16949等认证,并在有效期内?没有取得 认证的是否有实施认证计划 1 2 3 4 5 IS0900K IATF16949证书 各部门负责人 2 品质标准体系（QMS）文件是否分级别标准化，文书化？是否有效运行和维护 1 2 3 4 5 手册、程序文件、工艺 文件，操作规程、图纸 、 文件分发记录表、现场文件有编号、审批， 受控 3 品质记录保存期限是否符合客户要求并保存完好？ 1 2 3 4 5 文件资料和记录控制程 序 记录总览表、各记录保存人、保存地方 4 否规定内部审核的准那么、范围、频次和方法？内审是否函虚了所有与质量管 理有关的过程活动和班次 1 2 3 4 5 内部质量审核程序 过程审核计划 过程审核报告 内部审核方案 产品审核计划 产品审核检查表 产品审核报告 过程审核评分表 过程审核提问及评分表 年度内部审核计划表 内审检查表 不合格项报告 内部审核报告 5 是否总结了内审，不符合项是否采取r纠正措施？是否查明根本原因，跟踪 对策并验证了不符合的有效性？并能防止再发？ 1 2 3 4 5 内部质量审核程序 不合格项报告 内部审核报告 6 最高管理者足否对品质体系的适宜性 充分性和有效性等及质量方针和目标进 行有效评审？评价质量体系改进的机会和有无变更的需要？ 2 2 3 4 5 内部质量审核程序 内部审核报告 7 是否制定定期的工程监察计划？是否对工程监察的NG项口采取有效措施 再发预防？ 1 2 3 4 5 过程审核作业指导书 过程审核评分表 不合格项报告 小计：35分 2 品质目标 管理及方 针 1 公司品质方针及目标是否明确？公司目标是否分解到各部门并且目标是否量 化？ 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 过程绩效统计表、过程监控指标 2 质量目标达成状况是否认期管理？未达成的目标是否采取了有效措施？ 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 3 是否有定期管理顾客的品质目标和顾客满意度的达成状况？ 1 2 3 4 5 质量目标管理规定 质量月报 4 品质保证组织图是否有作成？各部门的职费权限是否明确？ 1 2 3 4 5 组织架构图 组织架构图 5 品质保证体系图是否有作成？在开发规划、销售、售后服务的各阶段中的职 费分担是否明确？ 1 2 3 4 5 公司组织架构图 各部门职位说明书 小计：共25分 1 从业员的培训教育是否标准化，文书化？有无包含新进人员，转岗员工、特殊 技能工，临时工、合同工等人员的培训？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 岗前培训课程表 培训需求调查表 年度培训计划 原材料采购记录 3 培训教育 及训练 2 是否对培训教育的有效性进行考核或评价？对于特殊岗位有无确保必要的人 才？即使突发性的离职休假也不影响？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 人员矩阵图 3 是否有年度培训计划和实施记录？培训计划是否包含各岗位人员？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 年度培训计划 4 过往不良、新机种的教育是否有实施？教育训练的有效性是否有进行评价？ 1 2 3 4 5 人力资源控制程序 培训答到表 5 公司内部是否制定并实施表彰制度,例如：改善提案，QCC小组，发现不良等 1 2 3 4 5 全员提案改善管理方法 奖励记录 小计：共25分 1 是否对客户要求的法律法规、质量口标、性能、产能等进行评审？评审结果 如何？ 1 2 3 4 5 产品质量先期筹划控制 程序 MSA作业指引 FMEA作业指导书 SPC管理标准 PPAP作业指导书 初物标识管理规定 产品可行性评估报告 APQP小组职责表 新品APQP进度表 工艺流程图 特殊特性清单 工程PFMEA检查表 控制计划检查表 2 当有新产品时是否有过程设计和开发计划？各项计划是否明确权责？是否按 计划实施？计划延迟如何挽回？ 1 2 3 4 5 3 每个阶段有无进行试作？试作时有无评价及检证4M1E?品质、生产、技术等相 关部门是否参与检证？有无评估量产性及保存相关记录？ 1 2 3 4 5 4 试作阶段有无重点确认品质？有无通过检证决定可保证品质的生产条件？ 1 2 3 4 5 4 过程设计 及开发 5 过程设计输出是否包含控制计划、过程流程图、PFMEA、作业指导书、能力指 标（CPK）?是否考虑到生产能力，质量目标，顾客要求和以往的开发经验？ 是否跟踪了所有的性能试验活动？确认的记录是否被维持？ 1 2 3 4 5 设备需求清单 平面布置图检查清单 生产车间平面布置图 测量仪器需求清单 检测/试验计