十月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础试卷（附答案及解析）.docxVIP

共40页，第1页 十月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础试卷（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下列属于可转换证券筹资特点的是（）。 A、可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B、大部分的可转换债券都是有抵押的债券 C、利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 D、可转换证券有利于未来资本结构的调整 【参考答案】：D 2、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（）。 A、最短期限为1年，最长期限为6年 B、最短期限为2年，最长期限为6年 C、最短期限为2年，最长期限为5年 D、最短期限为3年，最长期限为5年 【参考答案】：A 【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。 3、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 A、2 B、3 C、5 D、10 【参考答案】：B 共40页，第2页 【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5～个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取