一月中旬《证券发行与承销》证券从业资格考试第六次训练题（附答案及解析）.docxVIP

共41页，第1页 共41页，第1页 一月中旬《证券发行与承销》证券从业资格考试第六次训练题（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。 A、近10天 B、近15天 C、近1个月 D、近3个月 【参考答案】：C 【解析】主承销商进行二级市场分析时，应分析近1个月已发行股票的中签率。 2、股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：C 【解析】上市公司配股信息披露有以下规定：T+×日，刊登股份变动及上市公告书。该公告须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前31个工作日内刊登。 3、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托受益权份额。 A、贷款服务机构 共41页，第2页 共41页，第2页 B、资金保管机构 C、特定目的信托受托机构 D、发起机构 【参考答案】：C 【解析】熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。见教材第九章第九节，P362。 4、下列不属于股东大会职权的是（）。 A、制定公司利润分配方案 B、对发行公司债券作出决议 C、修改公司章程 D、审议公司财务决算方案 【参考答案】：A 5、债券的成本可以看作是（）。 A、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 B、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 C、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率 D、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率 【参考答案】：A 6、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。 共41页，第3页 共41页，第3页 A、三 B、六 C、九 D、十二 【参考答案】：D 7、最近（）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A、6个月 B、1年 C、36个月 D、48个月 【参考答案】：C 8、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。 A、每月，3 B、每周，5 C、每周，3 D、每月，5 【参考答案】：B 9、上海证券交易所在收到转债发行人上市申请及全部申报文件后（）个工作日内提出审核意见。 A、5 B、10 C、15 共41页，第4页 共41页，第4页 D、20 【参考答案】：D 10、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。 A、发起人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、公司监事会 【参考答案】：B 11、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。 A、2/3以上 B、半数以上 C、3/4以上 D、全部 【参考答案】：A 【解析】修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所 12、（）对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。 A、《保荐办法》 B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C、《公司法》 D、《证券法》 共41页，第5页 共41页，第5页 【参考答案】：A 【解析】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。 13、询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。 A、6 B、12 C、18 D、24 【参考答案】：B 【解析】掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。见教材第五章第二节，P157。 14、发行人资产评估前的账面值和评估值相比，增减变化一旦超过（），首次公募股票时的招股说明书应说明原因。 A、10% B、20% C、30% D、50% 【参考答案】：C 15、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于（）亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流人合计至少1亿港元。 A、10 共41页，第6页 共41页，第6页 B、15 C、20 D、25 【参考答案】：C 16、询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。 A、6 B、12 C、18 D、24