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工程项目索赔论文 【摘要】：通过索赔实例对索赔的方法、步骤、处理原则及工程项目索赔存在 的主要问题解析说明工程项目索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场、促进建 筑业的发展、提高经济效益将发挥非常重要的作用。 关键词：索赔原因 索赔理论 索赔现状 索赔分类与方法 索赔技巧 一、工程项目索赔产生的原因 （一）合同管理中存在较多问题 合同是索赔的基本依据，合同管理是索赔管理的基础，这在任何国家的工程建 设管理体系中，均是重要的组成部分。对于大多数工程建设项目，合同管理的现状 与问题在于： 1．合同与合同条款自身不完善。 我国现今使用的工程建设合同，如《建设工程施工合同（GF-1999-0201）》是 参考借鉴FIDIC合同基础之上的版本。尽管该版本与以前相比，已经在规范性、完 备性、可操作性、市场性等各个方面均有较大的提高，但仍存在一系列缺陷： 2．工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识。 在我国，依据经验而不依据工程的具体约定来进行工程现场管理，是多年来形 成的思维定势和管理惯例。工程管理人员对于合同缺乏实质性的认识具体体现在： （1）除合同的签订者外，工程中任何一方的现场管理者极少接触合同，人们多 依靠自己对于工程的理解来管理工程。 （2）多数工程不设专门的合同管理工程师，缺乏对工程进行严密的合同跟踪管 理，不依靠合同对工程进行及时反馈。 （3）合同管理手段单一，没有形成合同管理体系对于多数建设项目，除了阅读 合同以外，再没有其他措施。 （4）合同管理不能跟进工程的进展，当工程索赔事件发生时，经常漠然视之， 不了解该事件与合同约定的差异，及相关索赔而贻误了索赔时机。 3．计划管理落后 在我国建筑施工企业经济索赔与成本分析陷入困境的同时，由于工程技术人员 短缺与习惯做法导致的工程计划管理的低水平，使工期索赔陷入了困境。 二、工程项目索赔管理理论 （一）工程项目索赔管理任务 在工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。二者是矛和盾的关系， 故索赔管理的任务是预测索赔机会，在合同实施中寻找和发现索赔机会，处理索赔 事件，解决索赔争议；反驳对方不合理的索赔要求，防止对方提出索赔。 （二）施工索赔四种补偿理论： 1、业主违约理论。即业主或其代理人违约引起的损失，承包商有权要求进行索 赔或补偿。通常称之为“违约索赔”。 2、合同变更理论。即根据合同条款之规定，承包商有权为合同变更或追加工作 量取得费用补偿或延长工期。通常称之为“变更索赔”。 3、不可抗力理论。即发生地震、战争、敌对行动、核装置的泄露、暴乱、地质 灾害等情况后业主对承包商损失的补偿。称之为“不可抗力索赔”。 4、道义补助理论。即因市场竞争激烈，承包商低价中标，在施工中处于欲干无 法，欲退则双方损失更大时业主采取对承包商予以适当的补助性赔偿。称之为“道义 索赔”。 （三）索赔的法律依据 索赔依据之一：《中华人民共和国合同法》 对违约导致的索赔责任作了很详细的规定， 索赔依据之二：《工程合同》和“国际惯例” 所谓《工程合同》是指以我国颁布的法定合同（也称格式合同条款）为母本而 签订的《工程施工合同》，合同中对工程的施工索赔都有专门专项的条款和要求。 所谓“国际惯例”是指海外工程项目和国内的外资工程项目中使用的如“FIDIC合同条 款”或“JCT合同条款”等国际上通用的合同条款。 （四）工程项目施工索赔成立的条件 1．与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为 责任或风险责任； 3．施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。 （五）工程项目费用索赔处理原则 承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数倍，把索赔原因与无关因素 联系在一起，有时甚至曲解合同协议条款含义以证明其具有索赔权利。从国际上几 种常用的土木工程合同条件及国际惯例来看，在处理费用索赔时应遵循如下几个原 则： 1．必要原则 指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包 商履行合同所必需的，而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，2．补偿原则 指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用