十一月《证券从业资格》资格考试第二阶段测试卷（附答案）.docxVIP

共39页，第1页 十一月《证券从业资格》资格考试第二阶段测试卷（附答案） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：C 【解析】证券公司申请融资融券业务资格，条件之一是经营证券经纪业务已满3年。 2、个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：A 共39页，第2页 【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；(4)未负有数额较大到期未清偿的债务；(5)最近24个月无违反诚信的不良记录；(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；(8)中国证监会规定的其他条件。 3、按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。 A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B、由委托人和证券公司共同承担责任 C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D、由客户自己承担责任 【参考答案】：A 【解析】按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 4、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A、30 B、60 C、90 D、120 【参考答案】：B 共39页，第3页 【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 5、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、5倍以上10倍以下 【参考答案】：B 【解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 6、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。 A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款 B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款 C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款 D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款 【参考答案】：B 【解析】证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的， 共39页，第4页 撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照 7、下列属于内幕信息知情人的有（）。 I.发行人的高级管理人员 II.发行人控股的公司 III.证券监督管理机构工作人员 IV.保荐人 A、I、III B、I、II、III、IV C、I、II、IV D、II、IV 【参考答案】：B 【解析】内部信息知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员。②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。⑥保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。⑦国务院管理机构证券监督规定的其他人。 8、下列关于违规披露、不披露重要信