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股份制有限公司合同管理控制程序 一、业务目标 1.确保合同管理符合国家相关法律法规和企业规章制度的要求。 2.规范合同管理制度和管理模式，本着诚实守信的原则，认真履行属于自 己的应尽责任和义务，保证合同履约顺利进行，维护公司合法权益。 3.坚持合法经营，避免合同纠纷，与公司利益相关方建立长期稳定的合作 关系，实现与相关方合作共赢、互惠互利、共同发展。 4.各类型契约合作关系书面合同签订率和合同合法性审查率 100%；因我方 原因造成的合同违约事件占总合同数量的比例≤1‰/年。 5.各类型合同的审批权限均有明确规定，无超越权限的合同签订行为，无 因我方合同违约造成的资金损失。 6.无因我方原因造成的合同违法事件发生。 二、业务风险 1.合同管理违反国家法律法规，可能遭受外部处罚，造成公司经济损失和 信誉损失。 2.不订立书面合同或合同未经合法性审查、未经授权对外订立合同、超越 授权审批或审查不严格、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏 和欺诈，可能导致公司合法权益受到侵害。 3. 合同未全面履行或监控不当，可能导致公司合同执行不畅，造成诉讼失 败和经济利益受损。 4.合同信息安全措施不当，可能导致企业商业秘密泄露。 三、业务范围 本业务流程主要描述公司与合同管理相关的业务流程。 包括合同的草拟与审 核、合同签署、合同履行及其他内容等。公司与职工签订的劳动合同，不适用本制 度。 四、业务流程描述 1.概述。本制度所称“合同”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为 内容的法律文件，包括协议、合约、契约、订单、确认书等。公司对外签订的 承诺函、担保文件等具有法律效力的其他文件也适用本制度。 2.合同管理原则及职责划分 2.1.合同管理是指合同文本草拟与审查、合同的审批、执行、监督与控制 等一系列行为的总称，它包括从合同谈判、起草、审批、签订、履行、变更与 解除、纠纷处理、合同归档等全过程的管理。 2.2.公司合同应当实行分级授权、归口管理及与职能部门协同管理相结合 的原则。对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。 2.3.股份公司法务部是合同管理归口部门。对合同实施统一归口管理，配 备具有法律专业资格的人员，制定规范的管理制度及实施细则。股份公司法务 部指导、检查、监督公司下属各经营管理单位及下属公司合同的拟定、审核、 签署、保管，在股份公司法务部的指导、检查、监督下开展工作并组织实施。 合同经办部门是公司下属各经营管理单位及分（子）公司合同所涉事项第一责 任部门，是指根据工作职责和业务性质，负责合同的立项、谈判、起草、履 行、合同纠纷解决、合同归档等职责的部门。应当制定合同管理制度，规定不 同类型、不同涉案金额合同的审批权限，按规定的授权范围签订合同。合同经 办部门负责合同具体工作的个人为经办人。 2.4.合同审批部门负责对经办部门所提交的合同进行审批，是指根据法律 法规以及合同当事人的约定对合同内容、形式进行审查的部门。股份公司的法 务部、财务部、审计监察部及其他业务部门有权依据各自的职责对合同进行审 批、监督。 2.5.公司应执行合同范本制度。股份公司法务部应建立股份公司合同范本 库，并不断丰富、更新。公司下属各经营管理单位及下属公司应优先使用合同 范本。 2.6.公司下属各经营管理单位及下属公司合同经办部门拟定的各类型合同 文本或由供方提供的合同文本，由股份公司法务部审查确认后，才能履行签约 手续。 2.7.公司对外签署的合同，由相关合同经办部门起草的，无论合同金额多 少，必须经股份公司法务部门审核、授权领导审批后才能正式签署。重要合同 应经公司总裁或报董事会审批。相关合同应根据上市公司监管规定及股份公司 章程的规定履行内部审批及对外披露义务。 2.8.合同的签署及审批权限 2.8.1.投资类合同 所有投资类合同，无论金额大小，经公司下属各经营管理单位战略投资 部、财务总监、总裁审批后，报公司战略投资部、法务部、财务总监、总裁、 董事长审批，最后报公司董事会审议。 2.8.2.各分（子）公司对外签订的与生产经营相关的合同按授权审批权限 进行审批。300 万元（含）以内的合同，由相关分（子）公司总经理审批；涉 及金额 300—3000 万元以内的合同和其他有重大影响