2021年度证券从业资格《证券交易》第二次综合测试卷（附答案及解析）.docx

共43页，第1页 2021年度证券从业资格《证券交易》第二次综合测试卷（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A、中国人民银行 B、证券交易所 C、交易系统 D、结算代理人 【参考答案】：C 【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 2、下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。 A、参与交易的各方应当有获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 【参考答案】：A 3、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。 A、委托人 B、代理人 C、投资人 D、风险承担人 【参考答案】：B 共43页，第2页 【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。 4、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。 A、中国人民银行 B、国务院 C、证券交易所 D、中国证监会 【参考答案】：D 【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。 5、新中国证券交易所出现的时期是（）。 A、20世纪80年代初期 B、20世纪80年代中期 C、20世纪80年代末期 D、20世纪90年代初期 【参考答案】：D 6、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。 A、交易性过户 B、非交易性过户 C、账户挂失转户 D、柜台过户 【参考答案】：A 共43页，第3页 7、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 【参考答案】：A 【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。 8、证券经纪业务包含的要素不包括（）。 A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、中国证券业协会 【参考答案】：D 【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。 9、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。 A、1，10 B、2，20 C、3，30 D、5，50 【参考答案】：C 共43页，第4页 10、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。 A、上海 B、深圳 C、香港 D、纽约 【参考答案】：A 11、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。 A、百分之三 B、千分之三 C、百分之五 D、千分之五 【参考答案】：B 12、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A、开盘后 B、收市后 C、次一交易日开盘之前 D、次日之前 【参考答案】：B 13、可转债自发行之日起（）个月后方可转换为公司股票。 A、3 B、6 共43页，第5页 C、9 D、12 【参考答案】：B 【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。本题的最佳答案是B选项。 14、在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A、虚拟匹配量 B、虚拟未匹配量 C、匹配量 D、未匹配量 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 15、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。 A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10% 共43页，第6页 D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 【参考答案】：D 【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的