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银行年度合规风险评估报告 2***年，是我行秉承“合规经营内控先行”开展理念, 持续大力实施合规风险管理的一年。为切实掌握全行合规风 险现状，明确下一步合规管理方向，依据《商业银行合规风 险管理指引》《关于辖内城商行进一步落实合规风险管理指 引的通知》和《广*银行合规风险管理方法》，我部近期组织 全行针对202年度合规风险开展了自我评估，现将评估情况 报告如下： 一、合规风险总体状况 20**年，总行合规管理部门及各业务、管理条线通过持 续完善合规体系建设、健全合规制度、强化监督检查、加强 教育培训、落实问题整改及问责等措施，积极实施合规风险 管控。与上一年度相比，合规管理水平有了一定提升，合规 气氛日益浓厚，全年未发生重大违规事件，合规风险总体可 控，整体合规风险开展呈稳定趋势。主要成效表达在： 一是合规管理体系进一步健全。截止20**年末，各机构 合规部门和岗位配置基本到位；合规操作标准已建立，编制 了我行第一部《合规手册》，总结了各业务及管理领域的主 要合规风险点，建立了相应的合规操作标准；合规审查机制 已优化。进一步梳理新产品、新业务、大额授信和大额投资 业务合规审查内容，建立涵盖基层机构的合规审查流程，明 由同业业务专营机构催促相关支行制定并落实还款计划。三 是严格执行“金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向 合规性审查”等监管规定，确保投资资金用途合规。 （六）加强系