内部控制制度(私募基金公司).pdfVIP

内部控制制度（私募基金公司） 要点 为了保护本公司和本公司股东及基金投资人的合法权益，确保本公司及本公司所管理的基金的 运作，制定本文本。 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了保护本公司和本公司股东及基金投资人的合法权益，确保本公司 及本公司所管理的基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业操守，保 障本公司平稳、持续的发展，特制订本制度。 第二条 本制度依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》、《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规，以及本公 司《公司章程》，并结合通行的基金管理企业内部控制惯例和本公司业务开展 需要而专门制订。 第三条 本制度是本公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原 则和依据。 第四条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，本公司应及时调整内 部控制制度的相关内容。 第二章 内部控制的目标和原则 第一条 内部控制工作是指本公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整， 促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是指本公司为实现内部控