2021年春季证券从业资格资格考试证券发行与承销综合检测试卷（含答案及解析）.docx

共41页，第1页 2021年春季证券从业资格资格考试证券发行与承销综合检测试卷（含答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，但单项包销金额不得不超过净资本的（）。 A、20% B、30% C、40% D、50% 【参考答案】：B 【解析】为了避免风险，这是证监会对证券专营机构单项包销的限制条件。 2、发行人申请首次公开发行股票，依法采取（）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。 A、承销 B、主承销 C、委托 D、上市 【参考答案】：A 3、以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。 A、3日内 B、5日内 C、10日内 共41页，第2页 D、15日内 【参考答案】：A 【解析】熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P425。 4、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。 A、国际货币市场 B、欧洲货币市场 C、境外证券市场 D、国际金融市场 【参考答案】：C 【解析】我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指境外证券市场。 5、股票的发行价格不得低于（）。 A、每股利润 B、市场最低价 C、每股净资产 D、票面金额 【参考答案】：D 6、上市公司发行新股的持续督导的期间自（）起计算。 A、证券上市之日 B、招股说明书或招股意向书刊登后 C、发审会后 D、提交发行申请文件后 共41页，第3页 【参考答案】：A 7、公开募集证券说明书自（）内有效。 A、最后签署之日起3个月 B、最后签署之日起6个月 C、最后签署之日起l2个月 D、最后签署之日起2年 【参考答案】：B 8、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直到达到需要发行的数额为止。 A、高价或高利率 B、低价或低利率 C、高价或低利率 D、低价或高利率 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P282。 9、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。 A、特别程序，3 B、一般程序，3 C、特别程序，7 D、一般程序，7 【参考答案】：A 共41页，第4页 【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。表决投票时同意票数达到3票为通过。 10、保荐人应当自持续督导工作结束后--个工作日内向--报送“保荐总结报告书”。（） A、15；中国证监会 B、10；证券交易所 C、15；中国证监会和证券交易所 D、10；中国证监会和证券交易所 【参考答案】：D 【解析】上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。 保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 11、发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A、准确性 B、重要性 C、完整性 D、及时性 【参考答案】：B 12、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A、1 共41页，第5页 B、10 C、100 D、1000 【参考答案】：D 13、除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。 A、实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C、有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D、控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 【参考答案】：A 【解析】除证券公司、证券投资咨询机构，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。 14、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。 A、经中国证监会注册登记并列入保荐人名单 B、具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构 C、恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 D、同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构 【参