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证券自营业务练习及答案 一、单项选择题 1. 以下不属于证券自营业务禁止行为的是( x )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C 操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务 2. 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是( x )。 A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证 券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人 买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券 3. 常见的内幕交易行为有( x )。 A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中作由虚假陈述 C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕 交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作 4. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严 厉的处罚是( x )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 5. 证券公司自营买卖业务的首要特点为( x )。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C 收益的不稳定性 D.买卖的随意性 6. 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( 人民币。 A.5000 万元 B.3000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 7. ( x )是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.法律风险 B.经营风险 C 政策风险 D.市场风险 8. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( x ) 来设 立。 1. “监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体 制 8. “投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制 C-董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体 制 D. “董事会一一投资决策部门”的二级体制 9. 在自营账户的审核和稽核制度中， 以下不属于禁止行为的 是( x )。 A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括 ( x )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C 操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险 11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险， 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不 得超过( x )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委 员会 另有规定的除外。 A.3% B.5% C.10% D.15% 12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( x )。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证 券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐 笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少 13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、 资料、 账册、 报表和其他必要的材料应至少妥善保存( x )年。 A.7 B.10 C.15 D.20 14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 的( x )。 A.5% B.30% C.100% D.500% 15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( x )。 A.发行人的监事 B.发行人的中层管理人员 C 持有公司 10%股份的股东 D.公司的实际控制人 16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达 到人民币( x )。 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 17.柜台自营买卖是指证券公司在( x )以自己的名义与客 户之间进行的证券自营买卖。 A.银行柜台 B.证券交易所 C.证券交易系统 D.营业柜台 18.证券公司的( x )是自营业务的最高决策机构，自营业 务规模由其确定。 A.董事会 B.监事会 C 理事会 D.股东大会 19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( x )。 A.市场风险 B.法律风险 C.经营风险 D.操作风险 20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超 过净资本的( x )。 A.20% B.50% C.70% D.100% 21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( x )个交 易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.5 x )。22. x )。 A.比较分散 B.交易品种较单一 C.交易量通常较小 D.交易手续复杂 23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 资产的( x )，属于内幕消息。 A.20% B.30% C.40% D.50% 24. ( x )的自营买卖是证券公司自营