2022年新《反垄断法》解读之”安全港“规则.pptxVIP

二零二二年新“反垄断法”之“安全港”规则引 言 在2022年8月1日起施行的新《反垄断法》中，垄断协议一章第18条第3款正式将“安全港”规则引入我国反垄断法领域，成为我国反垄断法修订的一大亮点。该款正式规定：经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于国务院反垄断执法机构规定的标准，并符合国务院反垄断执法机构规定的其他条件的，不予禁止。目录一制度功能二域外“安全港”规则三我国“安全港”规则的立法沿革四新法中“安全港”规则的解读一 制度功能一、制度功能 “安全港”（Safe Harbor）一词源于海运行业，是指在特定的时间内，对特定的船舶而言，可以安全到达、安全使用和安全驶离，而不会使船舶遭受损害风险的港口。法律领域使用这个词，意指：某类行为均有可能受到法律的禁止或制裁，但为更好地实现立法目标，立法者将这些行为进行细分，将某些基本上不会受法律禁止或制裁的行为予以指明。一、制度功能 学界及实务界普遍认为，“安全港”规则为市场主体指明了合法与违法的边界，为市场主体提供了执法透明度。正如国家市场监管总局在《关于制定禁止垄断协议行为的规定（征求意见稿）的说明》中提到的，“安全港”制度对为经营者提供更清晰的指引具有重要意义。这将进一步为市场主体节约合规成本，激发创新活力。一、制度功能 此外，“安全港”规则的确立，有助于提高反垄断执法、司法的效率。反垄断执法、司法资源是有限的，反垄断机构不可能审查所有可能对竞争产生影响的案件，只能将执法、司法资源集中在对竞争损害较大的市场行为上。通过“安全港”规则的贯彻，将一部分处于“安全港”内的市场行为排除在审查范围之外，有利于反垄断机构集中优势力量处理更为复杂的案件。二 域外“安全港”规则二、域外“安全港”规则1、美国法中的“安全区”规则 美国法中并没有直接规定“安全港”规则，美国“安全区”规则是随着美国最高法院在反垄断司法中引入“合理原则”而发展起来的。在“本身违法”原则下，企业从事相关行为便被直接认为违反了反垄断法，而“合理原则”与“简化合理原则”使得法院可以经过分析，判断企业的具体行为是否限制、消除市场竞争。二、域外“安全港”规则 美国最高法院司法裁判的结果渐渐反映到了反垄断执法中，美国司法部与美国联邦贸易委员会颁布了一系列《反垄断指南》。这些《反垄断指南》以不同的行业与行为为区分，包含规定了相应的“安全区”（safety zone）规则。当然，经营者从事安全区内的行为并不当然豁免反垄断法的相关义务，也不当然排除侵权行为的认定。二、域外“安全港”规则 例如，在美国《横向合并指南》（the Horizontal Merger Guidelines）中，美国执法机关规定HHI指数增加低于100点的合并通常不具有降低市场竞争的效果，不需要进一步审查。二、域外“安全港”规则 在美国司法部与联邦贸易委员会于2000年发布的《竞争者间合作反垄断指南》中，设立专门章节对经营者与竞争者之间进行合作研究、研发的行为提供了安全区。根据该指南，安全区规则不适用于“本身违法”的垄断协议，需要经过详细市场分析的审查，或适用经营者合并分析的竞争者间合作。除此以外，当合作的所有经营者在每个相关市场内的市场份额不超过百分之二十时，美国反垄断执法机关对竞争者之间的相关合作不进行审查。二、域外“安全港”规则 反垄断指南“安全区”规则的意义在于提供反垄断执法的透明度，使得经营者可以直接应用，参与安全区内有利于市场竞争的行为。也有学者认为，美国法中的“安全港”规则正在慢慢消亡。我们观察到，由于支持与反对的意见无法达成统一，美国司法部与联邦贸易委员会在正式版的2020《纵向合并指南》(the Vertical Merger Guidelines)中，最终移除了原本在草案中规定的“百分之二十”市场份额的安全区。所以美国纵向合并案件中，反垄断执法仍然需要详细考虑该案是否对市场竞争造成不利影响。二、域外“安全港”规则2、欧盟法中的“安全港”规则 欧盟作为反垄断立法、执法较为丰富的地区，“安全港”规则也经历了较长时间的司法、执法实践，对其运行状况进行考察，将有助于理解新引入的规则，更好地指导我国司法、执法，为企业合规提供指引。二、域外“安全港”规则 欧盟法中的“安全港”规则规定在欧盟委员会于2001年发布的《关于欧盟运行条约第101条第1款不明显限制竞争的非重要协议的通知》（Notice on agreement of minor importance which do not appreciably restrict competition under Article 101 (1) of the Treaty on the Functioning of the European Union (De Minimis Notice) 第8条与第9条中