审核方案有效性评价.xlsVIP

2017年度内部审核方案有效性评价 序号 评价内容 结果 1 是否策划、建立、实施年度审核方案，该方案包含审核的频次、方法、职责、策划要求和报告，审核方案应考虑有关过程的重要性、影响组织的变化和以往审核的结果？ 每年度总部主导年度体系审核方案，产品审核与过程审核方案由各公司企划专员主导策划并实施。体系审核方案策划每年度均涵盖所有过程，策划时考虑到影响质量管理体系的变更机会及以往审核结果。 2 审核方案是否确定审核范围及准则？ 体系审核涵盖所有生产班次，准则ISO9001:2015,IATF16949:2016、CCC工厂质量保证能力要求（针对有3C认证产品的公司）、公司质量管理体系、顾客要求及相关的法律法规。产品审核与过程审核准则为技术资料。 3 年度内部审核策划是否包含体系审核、产品审核、过程审核？ 每年度总部主导年度体系审核方案，产品审核与过程审核方案由各公司企划专员主导策划并实施。 4 是否根据风险、内部和外部情况，组织应在其内部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。 每年底各部门分析过程绩效达成情况、过程风险等，策划审核方案量考虑过程的风险及实际运行绩效，确定优先级。 5 在负责软件开发的审核方案中包含软件开发能力评估 公司没有软件开发业务。 6 应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉进行调整 当出现重大批量事故或内部重大异常时，临时调整/增加审核方案。2017年度未出现，未增加审核频次。 7 审核员是否具备资质？ 体系审核由集团策划安排具有资质的审核员执行，产品审核员及过程审核员均能满足要求。具体见审核员清单。 8 审核员是具备公正性与独立性？ 体系审核由总部策划，各公司交叉实施审核，能体现公正性与独立性。过程审核策划时，在供方管理与进料检验、设计开发、生产制造、服务四个模块，安排具有独立的/具有资质的审核员进行，产品审核员由试验室QL或QE实施，均能满足公正性与独立性。 9 审核结果如何，不符合是否关闭并保留文件化信息？ 2017年度策划的1次体系审核，3次过程审核，38项产品审核，均有效完成并保留文件化信息。体系审核结果显示：公司已按ISO9001:2015、IATF16949:2016建立体系管理体系并有效运行，不符合项共11项，已有效完成回复，过程审核与产品审核未发现不符合项。 综上分析：2017年度公司内部审核方案有效。