《建设项目融资案例分析》课程教学大纲（本科）.docVIP

建设项目融资案例分析 （Case Studies of Construction Projects Financing） 课程代码： 学分：2 学时：32（其中：课堂教学学时：24 实验学时：0 上机学时：0 课程实践学时: 8） 先修课程：《经济学》、《工程经济学》、《工程项目管理》、《货币银行学》等 适用专业：管理类专业、经济类专业、工程类 教材：叶苏东.项目融资——理论、实务与案例（第2版）.北京：清华大学出版社、北京交通大学出版社，2010年8月。 一、课程性质与教学目标 （一）课程性质 《建设项目融资案例分析》是融合金融学以及工程管理专业知识，是在《项目融资》课程基础上的一门重要的跨学科进阶专业课。本课程分别从项目的投资者和贷款人的角度，对国际上通行的项目融资的基本原理、方法、结构和案例作比较系统的阐述和介绍，包括项目融资的基本特征、框架结构及其适用范围；主要项目融资方式；主要项目融资模式；项目融资的担保和风险管理；各类典型的项目融资案例分析。重点在于项目融资的基本特点、几种主要项目融资模式的基本操作方法以及项目融资的担保和风险管理。 （二）教学目标 1．使学生系统了解项目融资的基本特征、框架结构及其适用范围； 2．掌握不同项目投资结构对项目融资安排的影响； 3．熟悉几种主要项目融资模式的基本操作方法； 4．懂得为项目设计安排出一个合适的、具有竞争性的，并且能够实现项目投资者以及与项目开发有直接或间接利益关系的各方参与者目标要求的融资计划； 5．能够有效地将项目的风险与投资各方的风险在一定程度上加以分离。? 二、课程内容与教学要求 第一章 项目融资理论与实践概述 （一）教学内容 1．项目融资的定义及相关概念 2．项目融资的融资框架 3．项目融资的运作过程 4．项目融资的主要特点 5．项目融资的起源及应用 （二）教学要求 1．了解项目融资的起源与发展历程 2．了解项目融资的应用现状 3．理解项目融资的定义及相关概念? 4．理解项目融资的运作过程 5．掌握项目融资的主要特点 6．掌握项目融资的融资框架 （三）重点与难点 1．重点 项目融资的定义及相关概念、项目融资的主要特点、项目融资的融资框架、项目融资的运作过程 2. 难点 项目融资的融资框架、项目融资的运作过程 第二章 ??项目的资金结构?与案例分析 （一）教学内容 1．项目的资金结构类型及其含义 2. 项目资金的来源渠道及金融工具 3．股权资金与债务资金的筹集 4．项目资金结构的设计 （二）教学要求 1．熟悉项目投资结构设计的主要影响因素，了解项目资金的来源渠道； 2．熟悉项目资金成本的计算； 3．理解股权资金与债务资金的分类及其内涵 4．掌握项目股本资金、债务资金的筹集方式。? （三）重点与难点 1. 重点 项目股本资金的筹集方式、项目债务资金的筹集方式及分类、项目资金结构的设计 2. 难点 股权资金与债务资金的筹集运作、项目资金结构的设计 第三章 项目融资结构与案例分析 （一）教学内容 1．项目融资结构设计 2．项目发起人直接安排融资 3．项目发起人通过独立机构融资 4．基于不同资信基础的融资结构 5．融资结构设计应注意的事项 6．BOT/PPP模式的项目融资 （二）教学要求 1．了解投资者通过贷款银行和市场直接安排融资模式的结构特征和优缺点 2．了解“设施使用协议”融资以及“生产支付”融资? 3．理解投资者通过项目公司安排融资模式? 4．理解杠杆租赁融资模式 5．掌握项目融资模式的设计原则（有限追索、风险分担、成本降低、完全融资、近远期融资相结合、表外融资、融资结构最优化） 6．掌握BOT模式与PPP模式的结构、操作程序及特点 （三）重点与难点 1. 重点 产品支付融资模式、ABS融资模式、杠杆融资租赁、BOT融资模式、PPP融资模式 2. 难点 ABS融资模式、杠杆融资租赁 第四章 项目融资风险管理与案例分析 （一）教学内容 1．项目风险管理的基本内涵 2．项目风险对项目融资的影响 3．风险管理在融资中的重要作用 4．项目风险的识别 5．项目融资中的风险评价 6．项目环境风险管理的工具 7．制定和实施风险管理方案和计划 （二）教学要求 1．了解项目风险对项目融资的影响及风险管理在融资中的重要作用? 2．熟悉如何制定和实施风险管理方案和计划 3．理解项目风险管理的基本内涵 4．掌握项目风险的识别（按项目建设的进展阶段、项目风险的表现形式以及项目风险的可控制性划分） 5．掌握项目风险贴现率的CAPM模型? 6．掌握项目的现金流量模型及NPV敏感性分析? 7．掌握项目融资中的风险评价指标——项目债务覆盖率、资源收益覆盖率、项目债务承受比率 8．掌握项目环境风险管理的基本工具——掉期、期权、期货和远期? （三）重点与难点 1. 重点 项目风