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一、保荐业务监管 1、需保荐情形：IPO、发行新股、可转债（只能公开，含分离）、优先股（公开与非公开）、配套融资；创业板非 公开简易发行自行销售 2、保荐机构资格：注册资本1 亿、净资本5000 万、35 人20 人4 人、3 年无重大违法受行政处罚； 3、保代资格：3 年投行、3 年协办、通过考试、3 年无证监会处罚、未清偿 4 、辅导对象：董（含独董）监高5%股东实控人（或法人），证监会派出机构 5、有无证券服务机构时审慎调查要求：审慎核查、独立判断 6、持续督导期间职责：资金占用、董监高、关联交易、担保、募集资金 7 、持续督导期间：上市之日起2+1 1+1 3+1