证券发行与承销证券从业资格考试冲刺阶段月底测试卷（附答案）.docxVIP

共42页，第1页 证券发行与承销证券从业资格考试冲刺阶段月底测试卷（附答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当予上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。 A、2，6 B、1，6 C、2，3 D、1，3 【参考答案】：B 2、符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A、2名 B、3名 C、4名 D、5名 【参考答案】：C 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 3、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。 A、全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B、全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上 C、证券交易所会员资格3年以上 共42页，第2页 D、证券交易所会员资格5年以上 【参考答案】：B 4、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。 A、标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B、高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C、高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D、低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 【参考答案】：A 【解析】混合式招标的标的为利率时，全场加权平均