湘潭板塘证券营业部2021年7月合规及反洗钱测试.docxVIP

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湘潭板塘证券营业部2021年7月合规及反洗钱测试 您的姓名: [填空题] * _________________________________ 1. 对业务办理过程中获知的反洗钱保密信息,特别是( )、( )和( )、( )严格保密,不得以任何方式向客户透露。 A、客户洗钱风险等级 B、可疑交易监控阀值 C、预警情况 D、反洗钱调查等信息 [单选题] * A、A.B.C.D(正确答案) B、B.C.A.D C、C.D.A.B 2. ( )“禁止与P2P平台、自主开发相关融资服务系统等进行合作,禁止为( )、( )之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A、员工(经纪人) B、客户与他人 C、

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