2021.06 反洗钱之大额交易和可疑交易报告管理考试.docxVIP

下载本文档

31
0
约小于1千字
约 3页
2022-08-08 发布于湖北
举报
版权申诉

2021.06 反洗钱之大额交易和可疑交易报告管理考试.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

2021.06 反洗钱之大额交易和可疑交易报告管理考试基本信息：[矩阵文本题] * 姓名： ________________________ 员工编号: ________________________ 1. 营业部可疑交易报告工作第一责任人是（）。 [单选题] * 营业部经理(正确答案) 营业部客户经理营业部运营管理人员营业部合规管理员 2. 客户经理应在（）个工作日内对涉及可疑交易的客户进行尽职调查，了解、汇总和分析客户的身份信息、交易信息和其他风险情况。 [单选题] * 3 5(正确答案) 10 1 3. 营业部应关注下列哪些可疑交易行为： * 客户利用证券账户或证券交易隐瞒、