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2014 年招标师专业实务大纲提要 4-1 第 4 章：招标方案 4.1 招标项目的特征和需求分析——掌握 4.1.1 工程建设项目招标 工程建设项目是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程、装饰装修工程等建设项目。 (1)工程建设项目的基本特征 工程建设项目具有唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中的唯一性、产品固定性和要素流动性是工程建设项目的三个最基本特征。 (2)工程建设项目的投资性质 投资建设资金按来源性质可以分为：国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资。 (3)工程建设项目的管理和承包方式 工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式，后二者符合现代项目管理专业化、社会化以及多元化融资的要求，将在服务招标项目中介绍。 工程承包方式主要有以下两类： 1)施工承包方式。工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型地表现为传统的“设计—招标—施工”建设管理模式。该承包方式由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。缺点：该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。优点：但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。 2)设计—施工一体化承包方式。这类承包方式的典型模式有：“设计+施工”(D+B)、“设计采购建 造”(EPC)及“工厂设备与设计+施工”(PD+B)等。一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理 协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。其与施工承包方式的最大区别是前者的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案设计/工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。优点：有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷;可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。缺点：招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。 3)各类特许经营和融资项目管理与承包方式。 (4)材料设备的供应方式 工程材料设备通常有三种采购供应方式： 一是招标人自行采购供货; 二是承包人采购; 三是招标人与承包人联合采购供货。 1)招标人自行采购供货。招标人为了控制某些大宗的、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格，通常采取自行采购供货的方式。特点：这种供货方式加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险， 减轻了承包人相应的责任和风险。 2)承包人采购。这种方式责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。这种方式比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。工期较长的大型工程建设项目，如由承包人采购材料设备，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。 3)招标人与承包人联合采购供货。招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择， 招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。 (5)工程建设项目内部构造和外部条件 1)反映工程构造的直接依据是设计图纸。 2)工程建设项目的主要外部条件有： ①工程现场作业面条件。②工程地形、地质和水文条件。③工程施工进场道路和水电通信条件。④工程周围原有建筑物。 工程建设项目所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等也是影响工程建设的外部因素。招标人单独编制成参考资料供投标人参考，这种做法是招标人转移风险、保护自己的常用措施。 (6)工程建设项目的专业和规模 1)工程专业技术管理差异。不同行业的工程技术管理体系，包括各行业的专业标准、技术规范、计价规则、管理规程、企业资质条件等存在一定差异。 2)工程建设项目规模和标段规模。 ①规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高;规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。 ②标段较大工程，金额相对较大，盈利规模较大，竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高;相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，