《证券发行与承销》证券从业资格考试巩固阶段同步测试试卷（含答案及解析）.docxVIP

共42页，第1页 《证券发行与承销》证券从业资格考试巩固阶段同步测试试卷（含答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（）。 A、赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大 B、赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小 C、赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小 D、赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大 【参考答案】：B 【解析】权证赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小，则期权的价格越小，则越有利于发行人。 2、下列不属于拟发行上市公司的关联方的是（）。 A、控股股东 B、商业银行 C、发行人参与的合营企业 D、股东控制或参股的企业 【参考答案】：B 【解析】拟发行上市公司的关联方主要包括：①控股股东：②其他股东；③控股股东及其股东控制或参股的企业；④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；⑤发行人参与的合营企业；⑥发行人参与的联营企业；⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。 3、在对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么在一些步骤之后， 共42页，第2页 发行公司及主承销商应刊登（），公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A、发行公告 B、招股说明书 C、招