银行股份有限公司年度分析报告文件.docxVIP

目录会议议程 会议须知审议文件 1、中国民生银行股份2010年年度报 TOC \o 1-5 \h \z 告1 2、中国民生银行股份2010年度董事会工作报告2 3、中国民生银行股份2010年度监事会工作报告18 4、中国民生银行股份2010年度财务决算报告35 5、中国民生银行股份2010年度利润分配预案40 6、中国民生银行股份20n年度财务预算报告41 7、关于聘请20n年度审计会计师事务所及其酬劳的议案42 8、关于修订《中国民生银行股份关联交易治理方法》 一项专项课题，积极推进改革创新。截至2010年末，工程和课 题全部完成方案设计，大局部工程已进入实施时期。通过强调统 筹推进与规范治理，使我公司流程银行建设步入专业化、科学化 进展轨道。 4、中间业务快速增长，收入结构优化效果显著。2010年度, 在董事会推动业务结构转型和资本约束理念的指导下，我公司中 间业务快速增长，实现了 “量增质高净非利息收入占比15. 8% （银行口径），剔除海通因素同比提高2.7个百分点，增长幅度 在银行同业机构中位居首位，收入结构优化取得了明显效果。 5、贯彻集团化治理思路，加强对外投资机构的指导和治理。 2010年度，董事会依照我公司的总体进展战略和集团化治理要 求，在总结前期经验的基础上，由董事会战略进展与投资治理委 员会提出了我公司治理村镇银行的差不多思路，即“统一规范进 展、集中风险管控、资源互通共享、分散灵活经营”，以及通过 两条线对村镇银行进行强化治理的方案。本年度，董事会积极探 究完善村镇银行运营治理模式，接着强化村镇银行进展战略及经 营策略方面的治理，引导村镇银行按照有利于风险操纵、有利于 持续提升效益、有利于做出特色的原那么，形成各自的经营方针和 思路，加强村镇银行流淌性风险治理和内外部审计监督，完善并 权益，依照《商业银行业》、《商业银行与内部人和股东关联交 易治理方法》、《上海证券交易所上市规那么》（以下简称“上交 所上市规那么”）、《香港联合交易所证券上市规那么》（以 下简称“香港联交所上市规那么”）、《中国民生银行股份有限公 司章程》，特制定本治理方法。 第二条本行关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会 计制度和有关的银行业监督治理规定。 第三条 本行在确认和处理与有关关联方之间的关联交易时，须 遵循并贯彻以下原那么： （一）老实信用原那么； （二）公开、公平、公允原那么，关联交易条件不得优于市场独立 第三方同类交易的条件； （三）关联人回避的原那么。 （四）当内地法律与香港法律不一致时，遵循从严处理的原那么。 第二章关联方第四条 本行关联方包括关联自然人、关联法人和其他组织。 第五条 本行的关联自然人包括： （一）本行的内部人，即指本行的董事、监事、高级治理人员、 有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员。 （二）持有或操纵本行3%以上股份或表决权的自然人股东； （三）本行的内部人和要紧自然人股东的近亲属；本方法所称近亲属包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子 女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄 弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。自然人 股东的近亲属持有或操纵的股份或表决权应当与该自然人股东 持有或操纵的股份或表决权合并计算。 （四）对本行有重大阻碍的其他自然人。第十二条资产转移是 指本行的自用动产与不动产的买卖、信贷资产的买卖以及抵债资 产的接收和处置等。 第十三条提供服务是指向本行提供信用评估、资产评估、审计、 法律等服务。 第十四条依照本行现有的资本净额和经营情况，本行的关联交 易分为一般关联交易、重大关联交易和特不重大关联交易。一般 关联交易是指本行与一个关联方之间单笔交易金额占本行资本 净额1%以下，且该笔交易发生后本行与该关联方的交易余额占本 行资本净额5%以下的交易。重大关联交易是指本行与一个关联方 之间单笔交易金额占本行资本净额1%以上，或本行与一个关联方 发生交易后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额5%以上 的交易。特不重大的关联交易是指：本行与一个关联方之间单笔 交易金额占本行资本净额5%以上，或本行与一个关联方发生交易 后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额10%以上的交易。 计算关联自然人与本行的交易余额时，其近亲属与本行的交易应 当合并计算；计算关联法人或其他组织与商业银行的交易余额 时，与其构成集团客户的法人或其他组织与本行的交易应当合并 计算。 第十五条依照香港联交所上市规那么，本行关联交易包括本行与 关联方之间的任何交易（包括一次性关联交易和持续性关联交 易），或在某些专门情况下与非关联方之间收购或出售公司权益 的任何交易，或涉及与关联方之间的财务资助、选择权、合营企 业的任何交易。依照须履行的申报、公告或审批程序，本行关联