十一月上旬证券从业资格《证券发行与承销》测试试卷（含答案及解析）.docx

共42页，第1页 十一月上旬证券从业资格《证券发行与承销》测试试卷（含答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。 A、发行人的主要财务数据 B、募股资金主要用途 C、发行人及其控股股东 D、承销费用 【参考答案】：D 【解析】发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文.”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。D选项的承销费用不属于招股说明书在“概览”中披露的信息。 2、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告；此后，每（）应当公告一次，直到完成过户手续。 A、30日，90日 B、30日，60日 C、60日，30日 D、90日，30日 【参考答案】：D 3、有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立酌，股东以其出资额为限承担责任的法人。 共42页，第2页 A、2；100 B、2；50 C、1；50 D、1；100 【参考答案】：B 4、境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。 A、人民币；人民币 B、人民币；外币 C、外币；外币 D、外币；人民币 【参考答案】：B 【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。 5、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。 A、全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B、全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 C、证券交易所成员资格1年以上 D、证券交易所成员资格2年以上 【参考答案】：B 6、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（）。 A、招股章程 B、公开说明书 C、信息备忘录 共42页，第3页 D、招股说明书摘要 【参考答案】：C 【解析】采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 7、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。 A、私募方式 B、公募方式 C、募集方式 D、发起方式 【参考答案】：D 【解析】向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 8、下列属于认股权证筹资特点的是（）。 A、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的 B、发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处 C、与可转换证券筹资的不同之处在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债 D、认股权证筹资不会导致稀释股权 【参考答案】：B 9、首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。 A、3个月 B、4个月 共42页，第4页 C、6个月 D、12个月 【参考答案】：C 10、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。 A、3000，25% B、5000，20% C、3000，20% D、5000，25% 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P386。 11、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。 A、行政分配 B、公开招标 C、银行发售 D、承购包销 【参考答案】：D 【解析】对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。 12、我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）。 A、地方企业债券 B、重点企业债券 共42页，第5页 C、金融债券 D、公司债券 【参考答案】：B 13、上市公司应当设立（），作为公司与交易所之间的指定联络人。 A、董事 B、董事长 C、董事会秘书 D、证券事务代表 【参考答案】：C 14、按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为（）。 A、内部融资和外部融资 B、直接融资和间接融资 C、短期融资和长期融资 D、股权融资和债券融资 【参考答案】：B 【解析】A是按资金来源分，C是按融资期限分，D是按投资者与公司的产权关系分。 15、纽约证券交易所在收到全部申请材料后的（），将会作出是否许可发行人股票上市的决定。 A、3～5周之内 B、两周之内 C、1个月内 共42页，第6页 D、3个月内 【参考答案】：A 16、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人