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公司投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全公司的投资管理机制，规范投资决策工作流程，提升企业资本经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司章程及公司的实际情况，制定本制度。 第二条?本制度适用于公司的投资行为。 第三条 本制度所称投资，主要包括公司的下列投资活动： （一） 固定资产投资，包括基本建设、技术改造及重大技术开发投入。 （二） 股权投资，包括设立全资或合资企业，控股或参股企业，对出资企业增资等。 （三） 金融投资，包括银行、证券（股票、债券等）、基金、期货、 信托、保险、委托理财等。 （四）其他投资事项。 第四条?本制度所称重大投资项目，是指主业范围内拥有控制权且单项投资超过5000万元、主业范围内不拥有控制权且单笔权益投资额超过1000万元的省重点建设工程的项目，省新型工业化、战略性新兴产业、信息化、科技创新等 省重点项目库的项目。 第五条 投资管理的原则要求 （一）公司对投资项目实行专业管理和逐级审批制度，并按照项目立项、可行性研究、评估与决策、项目实施和后评价整个过程组织实施。 （二） 投资行为必须符合国家产业、技术、环保、土地等政策，符合产业结构调整的总体方向。 （三） 投资项目的选择应遵循公司发展战略，与战略发展规划紧密衔接，有利于调整产业结构，有利于提高公司自主创新能力和核心竞争力。 （四） 投资项目要有良好的市场前景，预期经济效益应达到行业优秀水平。 （五） 投资项目必须经过可行性论证，论证力求全面、真实、准确、可靠。未对投资项目进行充分科学的可行性研究和风险分析，未对预知风险提出应对方案的，不得进行投资。 （六） 公司投资规模必须与其资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力、管控能力及抗风险能力相适应，其自有资金一般不得低于项目投资额的30%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，投资项目原则上由公司统一进行。 （七） 不得将一个完整的投资项目分拆为若干个子项目；不得在项目实施过程中，擅自对投资额或投资方式做出重大变更。 第六条?公司通过规范投资管理工作派出董事、监事和履职报告制度，对公司的投资行为进行监督和指导。 公司派往参股的不具有实际控制权，公司的股东代表、董事、监事或高级管理人员必须根据公司决策意见行使表决权。 第七条 投资管理工作应遵循国家产业政策和公司战略发展规划，本着“谁投资、谁融资、谁受益、谁负责、谁承担风险”的原则，按照责、权、利相统一的要求，逐步建立和完善投资项目研究体系、科学决策体系、监管控制体系和分析评价体系，强化成本观念和风险意识，做到投资决策 民主化、科学化和专业化。 第二章 管理机构与职责 第八条 公司董事长、总经理为公司投资的决策机构，根据有关法律法规、《公司章程》、《董事会议事规则》 等所确定的原则，对公司投资做出决策。 第九条 公司各类投资工作的分管领导为投资项目执行主要责任人，负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为公司决策提供参考；对投资项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，以有效实施董事长、总经理的相关投资决议决定；负责组织制定公司年度投资工作计划，做到与公司发展战略和规划紧密衔接、滚动落地，并按规定程序做好年度投资工作报告。 第十条 项目规划发展部是投资的管理部门，负责公司投资的管理、协调和监督等工作。项目责任单位的主要工作为： （一） 负责公司年度投资计划的拟定、执行，以及年度投资工作报告的编制工作。 （二） 负责拟投资项目的策划、报批、备案、实施与监管。 （三） 负责收集整理拟投资项目资料，并对项目真实性、必要性、可行性进行评价。 （四） 组织对拟投资项目进行调研和论证，形成尽职调查报告和可行性研究报告。 （五） 负责拟投资项目合同、重要信函等的拟定或审查。 （六） 负责拟投资项目产品市场方面的评审，并提出意见和建议。 （七） 指导和监督公司的投资工作。 第十一条 公司资本财务部负责所有投资项目的财务管理、资金保障和审计评估事项等工作。 第十二条 公司综合管理部负责投资项目内部控制的监督检查、业务整合、管理整合及后期运营管理等工作。 第十三条 董事会对投资项目的审批、履行相应的信息披露义务及投资项目的章程、合同和相关法律文件的拟定或审查等工作。 第十四条 公司综合管理部负责投资项目涉及的人员推荐和后续管理等工作。 第十五条 公司其他职能部门根据具体投资项目需求履行相应的部门职责。 第十六条 公司根据本制度规定明确管理机构和职责。 第三章 投资的决策与审批 第十七条 公司投资的审批应严格遵照相关规定执行。 第十八条 董事长、总经理负责在各自的权限范围内，对公司的投资做岀决策。其他任何部门和个人无权做出投资的决定。 第十九条 董事会对公司投资事宜的决策权限为： （一