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第七章 政策执行
第一节 政策执行概述
政策执行概念:政策执行是一个动态的过程,是政策执行者通过建立组织机构,运用各种政策资源,采取
解释、宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动,将政策观念形态的内容转化为实际效果,从而实现既
定政策目标的活动过程。。
20 世纪七八十年代西方的“执行运动”
西方政策执行研究的途径:
一是“自上而下”途径,或称为“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”途径。这种途径假定,政
策是由上层规划或制定的,然后被具体化为各种指示,以便由下层的行政官员执行。依这种途径,政策过
程被看作是一种指挥链条,其中,政治领导人形成政策偏好,这种偏好随行政层次的降低而不断被具体化,
为下层行政官员所执行。这种途径关注的焦点是政策制定者,考察他们做什么以及如何将政策付之于实践
而生效。普雷斯曼等《执行》一书所采取的正是这种途径。
二是“自下而上”途径。与自上而下相反,以组织中的个人(即参与政策过程的所有行动者)作为出发点,
政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础;它强调政策或项目的成功依赖于参与执行项目的行
动者的承诺与技巧。以韦瑟利的《基层官僚与制度创新》一文为代表。
三是“政策/行动连续”途径。综合自上而下和到自上而下途径。认为应将执行当作一种政策 /行动连续,
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即决策者与实践者随时发生相互作用和谈判的过程。政策制定者将作出限制执行者权力的决策,而执行者
将做出规避决策者权力的决策。因而这一途径也可以说是以权力作为焦点的。
四是工具选择途径。即政策决策的实质或形式的过程总是包含着在可用的政策工具箱中选择一种或几种工
具。探讨政府选择工具的模式和风格(即为什么选取)。
西方关于政策执行的若干理论模式
1、过程模式:史密斯在《政策执行过程》中认为,政策执行过程中涉及的重大因素有四个方面: 1)理想
化的政策,指合理正确的政策 2)执行机构3)目标群体,即政策对象4)环境因素。具体地说,政策的形
式、类型、渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象;执行机关的结构与人员,主管领导的方式和技巧、
执行的能力与信心、目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形、先前的政策经验、文化、社会经济
与政策环境的不同,匀是影响政策执行因素。
2、互动理论模式:麦克拉夫林在《互相调适的政策实施》认为,政策执行过程是执行组织和目标群体之间
就目标手段作出的相互调适的互动过程,政策执行有效与否取决于二者相互调适的程度。包含以下几点:
第一,政策执行者与受影响者之间彼此的需要和观点并不一致,基于双方在政策上的利益,彼此必须放弃
或修正其立场,寻求一个双方皆可接受的政策执行方式;第二,执行者的目标与手段富有弹性,可因环境
因素或受影响者需求、观点及改变而变化;第三,这一相互调适的过程是彼此处于平等地位的双向交流过
程,并非传统理论者所说的上令下行的命令过程;第四,受影响者的利益价值与观点仍将反馈到政策上,
以致左右政策执行者的利益、价值与观点。
3、博弈博式。尤金。巴拉克用博弈论概念观察执行过程中相差参与者就政策目标所作的谈判、评价与妥协
的互动情形。博弈论认为,在冲突和竞争的情况下,每一参加者都寻求最大的收获,并把损失减少到最低
程度。把政策执行过程视为一种赛局,其间包括下列因素 1)政策执行人员,即竞赛者2)利害关系3)策
略与技术 4)竞争的资源 5)竞赛规范(取胜的条件)6、公平竞争的规则(即不得作弊)(7)竞赛者之间
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