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内部审核培训讲义 第一讲 内部审核概述 1. 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1. 审核的定义 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核员：由能力实施审核的人员 1. 审核的定义 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 1. 审核的定义 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具； 审核的结果为管理者采取措施提供了信息； 审核的主要目的:确定满足审核准则的程度； 审核准则是审核的依据； 1. 审核的定义 审核的三个核心原则是 —形成文件 —独立性 —系统性 应坚持三个原则，确保审核的有效性和效率 2. 质量审核的分类 按审核对象分类 —产品质量审核 —过程质量审核 —质量管理体系审核 2. 质量审核的分类 按审核方和被审核方分类： 第一方审核??内部审核 由组织自己或以组织的名义进行的审核 第二方审核??外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核 第三方审核??外部审核 由独立的发证机构或类似团体所进行的审核 2. 质量审核的分类 按审核范围分类 —全部审核 —部分审核 —跟踪审核 3. 审核的目的 ?通常是为了下列一种或多种目的而进行： —确定质量体系要素是否符合规定要求； —确定现行的质量体系实现规定目标的有效性； —为受审核方提供改进其质量体系的机会； —满足法律法规要求； —使得受审核组织的质量体系能被注册。 3. 审核的目的 ?通常是为了下列一个或多个原因而展开审核： —当有建立合同关系时，对供方进行初步评价； —在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行； —依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 —验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行； 第二讲 质量体系审核的特点 1. 被审核的质量体系必须是正规的 ? 正规的质量体系必须满足下列要求 ?必须是有完整的质量体系文件 ?文件控制、文件更改应符合标准的要求 ?实际行动与书面文件或书面承诺应一致 ?必要的运作情况应有可追溯的记录 第二讲 质量体系审核的特点 2. 质量体系审核必须是一种正式的活动 ?审核按照正式程序和书面文件进行 ? 制定正式审核计划 ? 审核目的、范围明确 ? 制定实施审核计划的检查表 ? 依据计划和检查表进行职业化审核 第二讲 质量体系审核的特点 ? 质量体系审核结果形成正式文件 ? 质量体系审核只能依据客观证据（即 与质量体系和质量有关的事实） ? 从事质量体系审核的人员具备一定的 资格 ? 质量体系审核是抽样进行的，具有随机性 第三讲 内部审核的步骤 策划 实施 报告 效果跟进 1. 内部审核策划 年度审核计划 ? 制定全年的内部审核工作计划 ? 确定审核范围 ? 确定审核频次 ? 明确各次审核的目的 1. 内部审核策划 具体审核实施计划 ?指定审核员和组成审核组，分配工作 ?指定具体的日期和时间 ?按照重要性安排时间的长短 ?审核员的客观和公证性 ?审核员编组 1. 内部审核策划 审核准备 ?指定审核员和组成审核组，分配工作 ?准备工作文件收集要审核部门的文件 ?文件审查（视情况需要而定） ?确定审核安排 ?准备检查表 2. 实施审核 首次会议 现场审核（收集客观证据，记录观察结果） 末次会议 3. 审核报告 编制审核报告 报告分发、存档 4. 纠正措施的跟踪 向受审核方提出纠正要求 受审核方制定并实施纠正措施 验证纠正措施有效性并记录 第四讲 审核计划的编制 1. 年度审核工作计划 2. 具体审核实施计划 第五讲 审核检查表的编制 1. 制定审核检查表的目的 2. 检查表的内容 3. 检查表的设计要点 4. 检查表的使用 1. 制定审核检查表的目的 ? 为了实现审核的专业化 ? 列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面 ? 减少审核的偏见 ? 弥补审核员的经验不足 2. 检查表的内容 ? 计划审核的项目 ? 需寻找的证据 ? 所依据的文件的要点 ? 抽样的方法和数量 ? 完成该项检查的时间 3. 检查表的设计要点 ? 应对照标准及公司的质量体系文件 ? 应选择典型的质量问题 ? 应突出被审区域的主要职能 ? 具备完整的覆盖面 ? 可