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高级管理层信息报告制度 高级管理层信息报告制度 第一章总则第一条为进一步完善本行信息沟通机制，明确高级管理层或有关部门向董（监）事会及其专门委员会报告信息的种类、内容、时间和方式等，确保本行董（监）事及其专门委员会能够及时准确地获取各类信息，做出科学独立的判断和决策，中国银行业监督管理委员会《关于进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》和《股份制商业银行董事会尽职指引》的规定，特制订本制度。第二条本制度所称信息是指本行董（监）事及其专门委员会在履行职责过程中能够作为参考依据的本行业务经营情况、财务状况、重要人事变动和其他重要事项。第二章信息报送内容第三条 第一章 总则 第一条 为进一步完善本行信息沟通机制，明确高级管理层 或有关部门向董（监）事会及其专门委员会报告信息的种类、内容、 时间和方式等，确保本行董（监）事及其专门委员会能够及时准确地 获取各类信息，做出科学独立的判断和决策，中国银行业监督管理委 员会《关于进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》和《股份 制商业银行董事会尽职指引》的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称信息是指本行董（监）事及其专门委 员会在履行职责过程中能够作为参考依据的本行业务经营情况、财务 状况、重要人事变动和其他重要事项。 第二章 信息报送内容 第三条 本行高级管理层向董（监）事会及其专门委员会 报 送的信息报告分为定期报告和即时报告。 第四条 本行高级管理层向董（监）事会及其专门委员会 定期报告的信息包括以下内容： （一） 战略执行和调整报告； （二） 经营情况报告； （三） 财务报告（包括财务决算与预算报告）； （四） 重大人事变动； （五） 重大外事、宣传、公益活动； （六） 年度信贷管理政策； （七） （七） 监管指标体系报告； （八）全面风险评价报告；（九）合规风险管理情况报告；（十）资产质量五级分类报告；（十一）内控评价报告、内审工作报告；（十二）关联交易专项报告；（十三）法律、法规和本行章程规定的应当向董（监）事会报告的其他事项，以及董（监）事会及其专门委员会或高级管理层认为需要报告的其他事项。第五条本行高级管理层向董（监）事会即时报告的信息包括以下主要内容：（一） （八） 全面风险评价报告； （九） 合规风险管理情况报告； （十） 资产质量五级分类报告； （十一） 内控评价报告、内审工作报告； （十二） 关联交易专项报告； （十三） 法律、法规和本行章程规定的应当向董（监） 事会报告的其他事项，以及董（监）事会及其专门委员会或高级管理 层认为需要报告的其他事项。 第五条 本行高级管理层向董（监）事会即时报告的信息 包括以下主要内容： （一） 涉及资产总额占本行最近一期经审计总资产的 10% 以上的重大交易； （二） 单笔金额超过本行经审计的上一年度净资产金 额 5%或单笔担保金额超过 500 万元的重大担保事项； （三） 单笔金额超过本行经审计的上一年度净资产金 额 5%或单笔金额超过 500 万元的重大投资、收购和出售资产等事 项； 单笔金额超过本行经审计的上一年度净资产金额 1%的资产和 设备采购事项。 （四） 本行与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上， 与关联法人发生的交易金额占本行最近一期经审计净资产% 以上的 关联交易； （五） 单笔金额超过本行经审计的上一年度净资产绝对 （五） 单笔金额超过本行经审计的上一年度净资产绝对 值1%的重大诉讼事项；涉案金额超过 100 万元，并且占本行最近一期经审计净资产绝对值 10％以上的重大诉讼、仲裁事项，包括未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但是可能对本行的证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的；（六） 法律、法规和本行章程规定的应当向董（监）事会报告的其他事项，以及董（监）事会及其专门委员会或高级管理层认为需要报告的其他事项。第三章信息报告的形式、时限和程序 值 1%的重大诉讼事项；涉案金额超过 100 万元，并且占本行最 近 一期经审计净资产绝对值 10％以上的重大诉讼、仲裁事项，包 括 未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但是 可能对本行的证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的； （六） 法律、法规和本行章程规定的应当向董（监）事会 报 告的其他事项，以及董（监）事会及其专门委员会或高级管理层认为 需要报告的其他事项。 第三章 信息报告的形式、时限和程序 第六条 高级管理层定期和不定期向董（监）事会及其专 门 委员会报送信息，可以以议案、报告和董监事信息通报等形式进 行。 第七条 定期信息报告按照报告频次，可分为月报、季报、 半年报和年报。 第八条 月报采取董监事信息通报的形式进行报送，由董事 会办公室负责编辑，于每月结束后 15 日内呈报董（监）事。董 监 事信息通报的主要内