2018年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

2018 年度内部控制自我评价报告 南京华东电子信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定，以及国资委 《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》（国资发评 价[2012]68 号）等法规和规范性文件要求（以下统称企业内部控制 规范体系），结合南京华东电子信息科技股份有限公司内部控制建设 和评价的要求，在内部控制日常监督和专项监督基础上，我们对公司 截止2018 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高层管理人员保证，本报告内容真实、客观、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性均有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 纳入评价范围的主要单位包括:公司总部及所有子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：发展战略、组织架构、人力 资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、存货 管理、销售业务、研究与开发、担保业务、业务外包、财务报告与税 务管理、全面预算、股权投资管理、合同管理、内部信息传递、信息 系统。 1、发展战略 公司通过内外部环境、企业能力分析，制定公司整体发展战略 规划，业务或职能部门根据公司整体战略制定相应的业务战略和职能 战略。通过熟悉公司所处的外部环境与内部环境，充分分析行业趋势、 市场竞争因素和公司产销量等现状，在对公司发展目标开展研究的基 础上，确定了公司战略目标为：以新型显示面板为核心，带动触控、 晶体、磁电等关键元器件产业协调发展，形成关键配套原材料、面板、 模组产业研发制造体系，构建主业清晰、技术领先、具有较强竞争力 的上市公司，成为中国电子新型显示及配套产业的资本运作平台和产 业制造中心。 2、组织架构 公司组织架构如下： 3、人力资源 公司完善了组织架构设计和人力资源规划，确保公司战略的实 现，提高企业的核心竞争力。 制定了完善的人力资源管理制度，在人力资源的引进与开发方 面，从年度的人力资源需求规划，到招聘需求的实现，规范工作流程， 按照计划、制度和程序组织人力资源引进工作，确保聘用人员专业能 力和道德素质符合岗位需求。 依法规范劳动合同的签订和履行，规范建立劳动关系。建立选 聘人员试用期和岗前培训制度，对试用人员进行严格考察，促进选聘 员工全面了解岗位职责。建立在岗培训流程，使劳动者掌握适当的技 能，适应工作要求。规划人员成长路径以及管理、技术人员后备机制， 促使员工不断提升技能和职业素养，提升员工的服务效能。 公司建立了人力资源的激励约束机制，公司制定了《绩效考核 管理暂行办法》，对全体员工进行严格考核与评价，对经营者的绩效 考核和薪酬制度作了明确的规定，规范了企业经营者的考核机制，保 证了公司经营目标的达成。 目前公司人力资源结构合理，岗位设置、职责分工明确，人力 资源激励约束制度合理，关键岗位人员管理完善，建立