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安全评价过程控制体系文件的构成及编制 1 - 1 - 安全评价过程控制体系文件的构成及编制 1安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系 安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系，是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。 安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次：管理手册(一级)、程序文件(二级)、作业文件(三级)，其层次关系和内容如图1-l和图1-2所示。 图1-l安全评价过程控制体系文件的层次关系 图1-2安全评价过程控制体系文件的内容 过程控制管理手册是评价机构根据安全评价过程控制的方针、目标全面地描述安全评价过程控制体系的文件，主要供机构中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构时使用。管理手册应表述本机构的安全评价质量保证能力。管理手册涉及下述内容：方针目标、职责权限、人员培训和安全评价过程控制的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于手册的评审、修改和控制规定。 程序文件是机构根据安全评价过程控制体系的要求，为达到既定的安全评价过程控制方针、目标所需要的程序和对策，描述实施安全评价涉及的各个职能部门活动的文件，供各职能部门使用。程序文件处于安全评价过程控制体系文件的第二层，因此，程序文件起到一种承上启下的作用：对上，它是管理手册的展开和具体化，使得管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实；对下，它应引出相应的支持性文件，包括作业指导书和记录表格等。 作业文件是围绕管理手册和程序文件的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是一个详细的操作性工作文件。作业文件是第三层文件，包括作业指导书、记录表格等。 (1)作业指导书通常包括三方面内容：干什么、如何干和出了问题怎么办。根据安全评价机构申请的资质类型及业务范围的不同，需要编制的作业指导书种类也有所不同。按评价类型的不同，作业指导书分为安全预评价作业指导书、安全验收评价作业指导书、安全现状评价作业指导书、专项安全评价作业指导书等。 (2)记录是体系文件的组成部分，是安全评价职能活动的反映和载体；是验证安全评价过程控制体系的运转结果是否达到预期目标的主要证据，是过程控制有效性的证明文件，具备可追溯性；为采取预防和纠正措施提供依据。在撰写程序文件和作业文件的同时，应分别制定与各程序相适应的记录表格，附在程序文件和作业文件的后面。 需要指出的是：安全评价过程控制体系文件应相互协调一致。各评价机构可以根据自身的规模大小和实际情况来划分体系文件的层次等级。 2安全评价过程控制体系文件的编制 2．1安全评价过程控制管理手册的撰写 安全评价过程控制管理手册的撰写要有系统性，避免面面俱到、冗长重复。管理手册不可能像具体工作标准或管理制度那样详尽，对各重要环节和控制要求只需概括地做出原则规定。在撰写时，要求文字准确、语言精练、结构严谨，还要通俗易懂，以便评价机构全体员工能理解和掌握。撰写手册时一般应遵循下列原则： 1)指令性原则 安全评价过程控制管理手册应当由机构最高管理者批准签发。手册的各项规定是机构全体员工(包括最高管理者)都必须严格遵守的内部法规，它能够保证安全评价过程控制体系管理的连续性和有效性。因此，手册各项规定具备指令性。 2)目的性原则 手册应围绕质量方针、目标，对为实现安全评价质量方针、目标所要开展的各项活动做出规定。 3)符合性原则 手册应当符合国家有关法规、条例、标准，同时还要与外部环境条件相适应。 4)系统性原则 手册所阐述的安全评价质量保障体系，应当具备整体性和层次性。手册应就安全评价全程中影响安全评价的技术、管理和人员的各环节进行控制。手册所阐述的安全评价过程控制体系，应当结构合理、接口明确、层次清楚，各项活动有序而且连续，要从整体出发，对安全评价机构运转的重要环节进行阐述，做出明确规定。 5)协调性原则 手册中各项规定之间，手册与机构其他安全评价文件之间，必须协调一致。首先，手册中各项规定要协调；其次，手册与机构其他文件(管理程序、标准、制度)之间要协调。无论是在手册撰写阶段，还是在体系运转阶段，都应该及时记录、处理手册中的有关规定与目前管理制度中不一致的部分。 6)可行性原则 手册中的有关规定，应从机构运转的实际情况出发，能够做到或经过努力可以达到。某些规定，尽管内容先进，如果组织不具备实施条件，可暂不列入手册中。 7)先进性原则 手册的各项规定，应当在总结机构安全评价管理实践经验的基础上，尽可能采用国内外的先进标准、技术和方法，加以科学化、标准化。 8)可检查性原则 手册的各项规定不但要明确，而且要有定量的考核要求，便于实施监督和审核，使撰写出来的手册有可检查性。也只有具备可检查性与可考核的手册，方能真正被认真实施。手册内容要简练，重点要突出。 手册应当按照评