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苏州欧菲特电子股份有限公司 推荐报告 关于苏州欧菲特电子股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 主办券商 二O 一五年十一月 1-5-1 苏州欧菲特电子股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司” ）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业 务规则” ），苏州欧菲特电子股份有限公司（以下简称“欧菲特”或“公司” ）就其 股份进入全国股份转让系统进行股份公开转让事宜已经召开了董事会和股东大 会，并通过了相关决议。欧菲特就其股份进入全国股份转让系统进行股份公开转 让事宜向中山证券有限责任公司 （以下简称“ 中山证券”或“我公司” ）提交了申请。 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《业务规则》、《全国中小企业 股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“调查指引” ）， 我公司对欧菲特的公司业务、公司财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等 事项进行了尽职调查，对欧菲特本次申请进入全国股份转让系统进行股份公开转 让出具本报告。 一、对欧菲特的尽职调查情况 中山证券推荐苏州欧菲特电子股份有限公司股份公开转让的项目小组（以下 简称“项目小组” ）根据《调查指引》的要求，对欧菲特进行了现场尽职调查，了 解的主要事项包括基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运 作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与欧菲特管理层，包括董事长、总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书及员工进行了交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事 会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行 政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等；调查了公司的生产经营 状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具 了《苏州欧菲特电子股份有限公司股票公开转让尽职调查报告》，对欧菲特公司 业务、财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项发表了意见。 二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 根据项目小组对欧菲特的尽职调查情况，我公司认为欧菲特符合全国股份转 1-5-2 苏州欧菲特电子股份有限公司 推荐报告 让系统公司关于进入全国股份转让系统所规定的挂牌条件： （一）欧菲特依法设立且存续满两年 通过对公司依法设立且存续满两年进行专项调查发现，公司成立于 2010 年 08 月 12 日，于2015 年 11 月 4 日将有限公司整体变更为股份公司。并于2015 年 11 月 17 日增资250 万元，现欧菲特的注册资本为 1,250.00 万元。 股份公司整体变更符合规定，依法设立且存续满两年的条件。 （二）公司业务明确，具有持续经营能力 欧菲特最近两年内主营业务一直是软件开发和维护；测试系统、测试夹具、 工业自动化控制设备，通用贸易类产品。截至本推荐报告出具日，欧菲特主营业 务未发生重大变化。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》确认，2013 年度、 2014 年度、2015 年 1-7 月，公司的主营业务收入分别为 26,043,252.88 元、 33,042,686.31 元、16,363,215.20 元，分别占当年营业收入比重的 99.999%、100%、 100%。公司主营业务突出，自设立以来主营业务没有发生重大变化。 欧菲特近两年持续经营，不存在终止经营的情况；截至本推荐报告出具日， 欧菲特的生产经营符合