企业知识产权保护流程评价指南.doc

企业知识产权保护流程评价指南 末级流程编号 末级流程名称 控制编号 控制标准 内控评价程序及测试点 1.2.1 知识产权安全管理 K1 对于专利类知识产权，由下属企业科技部及时建立知识产权档案，明确权属关系，上报集团公司科技部审批。审批通过后，下属企业科技部保留知识产权档案以及批复等有效证据，并将相关知识产权信息录入到集团公司知识产权信息库中。 1、访谈×××，了解公司知识产权管理的有关情况。2、抽取公司知识产权管理的相关制度，检查是否明确知识产权的权属、保护、保密、核心研究人员管理等内容。3、抽取知识产权档案、知识产权证书及相关批复文件。1）检查是否明确知识产权的权属，并经过适当审批；2）检查知识产权信息库录入信息是否与档案、批复证据一致。 1.2.2 知识产权维权管理 K2 对侵害集团知识产权利益的，集团公司科技部与法律部组织下属企业相关部门及时调查取证，形成书面调查记录，提出维权对策，经集团公司分管领导审核后，上报集团公司科技部、法律部备案。 1、访谈×××，了解公司知识产权维权的有关情况。2、抽取侵权调查记录、维权申请等文件，检查公司是否对侵害其知识产权的行为提出维权对策，并进行适当的上报审批。 1.2.3 知识产权保密管理 K3 根据保密性质划分知识产权的密级，集团公司及下属企业科技部按照公司安全保密的有关规定，采取保密措施，严禁泄露商业秘密。如，与员工签订保密协议，规范员工的职务行为等。 1、访谈×××，了解公司知识产权保密的有关情况。2、抽取安全保密的有关规定，检查是否明确保密职责、密级、对应的保密措施、罚则等内容。3、抽取知识产权的保密协议。1）检查是否符合密级的管理规定；2）检查是否明确知识产权的保密责任及违约条款；3）检查是否经双方签署确认。 1.2.3 知识产权保密管理 K4 针对下属企业泄露专利技术秘密、涉及被处罚的事项，由下属企业科技部按规定提出处理意见，报下属企业总经理审批并提出处罚意见后，并上报集团公司科技部。由集团公司科技部总经理审核后，上报总经理办公会最终审定后进行处理。 1、访谈×××，了解公司知识产权保密的有关情况。2、抽取知识产权泄密shi件处理意见相关文件。1）检查是否对泄密行为进行责任追究；2）相关处理规定是否进行适当的上报审批。