企业重要会议流程评价指南.doc

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 2 页 企业重要会议流程评价指南 末级流程编号 末级流程名称 控制编号 控制标准 内控评价程序及测试点 2.15.1 会前筹备工作 K1 召开重要会议之前，会议组织人员收集议题。若相关议题决定上会讨论，会议组织人员整理制作会议材料，提请会议召集人确定会议地点、时间、议案/议题概况、议程、出席及列席人员等。会议召集人核定后签发会议通知。注：本流程重要会议包括：总经理办公会会议、董事会及专门委员会会议。 1、访谈×××，了解公司重要会议管理情况，包括议题制作、审核、会议召开及会议记录保管等流程。2、抽取会议通知等资料，检查：1）会议通知是否明确会议地点、时间、议案/议题概况、议程、出席及列席人员等内容；2）会议通知是否经过恰当审批。 2.15.2 会议当天工作 K2 若以现场会议形式召开会议，由会议召集人主持会议，公司领导审议会议议题，相关人员在现场进行汇报并回答质询。 请参见本流程控制点2.15.1-K5. 2.15.2 会议当天工作 K3 会议召集人综合表决结果及与会领导的意见，提出会议意见。 请参见本流程控制点2.15.1-K4. 2.15.3 会后工作 K4 会后出具会议决议/会议纪要/专项意见，相关人员需按规定进行签字确认，并按规定将会议决议/会议纪要/专项意见呈送相关单位。会议组织人员发布会议决议/会议纪要/专项意见前，需报董事长（董事会及专门委员会会议）或总经理（总经理办公会会议）审批。 1、访谈×××，了解会议决议/会议纪要/专项意见的审批流程。2、抽取重要会议的会议决议/会议纪要/专项意见，检查：1）是否形成会议意见；2）是否经过恰当审批。 2.15.3 会后工作 K5 会议组织人员将会议通知、会议记录、会议纪要及其他会议材料进行编号并保存。会议记录应包括会议召开方式、日期、地点、主持人、出席会议人员名单、会议议程、议题、与会人员发言要点、决议内容、会议记录人姓名等内容。 1、访谈×××，了解会议材料保存情况。2、抽取会议记录，检查：1）是否包括会议召开方式、日期、地点、主持人、出席会议人员名单、会议议程、议题、与会人员发言要点、决议内容、会议记录人姓名、领导审议议题过程、会议表决结果等内容；2）是否记录与会领导意见。 2.15.4 会议决议执行情况监督 K6 相关机构或部门对会议决议的执行情况进行监督指导，并建立会议决议执行情况汇报/报告机制。 1、访谈×××，了解公司会议决议执行情况汇报/报告机制。2、抽取公司会议决议执行情况跟踪报告或类似记录，检查：1）是否记录会议决议执行情况；2）是否经过恰当审批。