《现场审核的实施》.ppt

第六章 现场审核的实施;;审核组长主持 通常控制在半小时左右 审核组全体、受审核方代表参加 记录首次会议的相关信息 ;签到 人员介绍 确认审核目的、准则和范围 确认审核计划 说明审核的原则和方法 明确现场审核的限制条件和安全事项 明确陪同人员 确认审核所需资源和设施 确认有关保密和限制事项 请领导发言;信息的收集和验证;1、信息源; 审核员：门口的促销广告上说凡是入住本店的客人都可以免费使用宽带， 是所有的房间里都有吗？ 经 理：不是全部都有，但如果客人有要求我们会安排的。 审核员：如果客人不提出来的话怎么办？ 经 理：那就看情况了。 审核员：哦，怎么样看情况？ 经 理：前台接待的服务员会把那些公务出差的，特别是背电 脑包的安排到配有宽带的房间。 审核员：有没有客人想上网但他住的房间又上不成的情况？ 经 理：偶尔会有。 审核员：那怎么办呢？ 经 理：那就给他调房间。 审核员：这样是不是很麻烦？ 经 理：这种情况并不多，但有的客人会抱怨 审核员：为什么在登记时不主动向客人询问呢？ 经 理：本应这样，但现在还有20多间客房没有上宽带，如果每个客人都 问，有些连上网都不会的人也说需要，这样就会影响真正需要的。 ;面谈注意事项： 面谈人员：审核范围内、承担相关任务 面谈地点：工作时间、正常工作地点、 面谈气氛：轻松，愉快，平易近人 面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因 面谈过程：关注对方，避免有倾向性答案的问题 面谈结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方 后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证;提问方式： 所有房间都能免费宽带上网吗？（肯定/否定） 您认为哪些客人很关注这项服务？（探讨） 如果网络出现故障怎么办？（假设） 那您后来怎么处理的？（鼓励） ;（审核员在化验室审核） 审核员：能不能看一下咱们执行的检验标准？ 主任（拿出文件）：这是我们的标准汇编 审核员（查看后）：这个月的检验报告在哪里？ 主任（拿出文件）：还没有装订，有点乱。 审核员：麻烦把0355批的报告给找一下。 主任（???了翻抽出一份）：就是这个。 审核员（查看后）：检验标准上规定每批样品要做双份试验， 怎么报告上只有一个结果？ 主任：这是平均值，原始结果记录检验员自己的本子上。 审核员：那请这位检验员把本子给看一下吧。 ???????;可查阅： 手册、程序、作业指导书 标准、准则、规范 计划、方案???? 各种报告、记录、电子媒体储存的资料 检验、检测、监测、统计、计算数据、图纸、样品 清单、台帐、单证、表格以及各种记录 ???????;观察可能会发现的问题： 与行业法律法规、规范、作业规程不符合 食品加工现场卫生条件不符合要求 仓库管理的帐、物、卡、堆、放、码，标、防、 运、交等与规定不符 监视、测量仪器设备没有状态标识 使用未受控的检测器具 现场物料、产品的运输、存放、标识不规范 违规操作等 ;重复举例： 抽取已检验过的产品重新检验，通过结果的再现，验证检验的准确性 重复某项接待的行为，验证其服务的规范化 重复检测仪器的校准和操作，验证检验员的能力;审核记录; 不符合(不合格):没有满足要求;注意： 不符合的审核发现需要审核证据的支持 应评审不符合，以确认审核证据准确性 与受审核方解决评审中的分歧 应考虑到不确定因素 ;发现区域 (Where) 发生的时间(When) 不符合的事实、结果(What) 谁说的或是谁做的(Who) 程度描述(How) 审核准则（Why） ;简单明了，描述清楚 只陈述客观事实 不分析、猜想、推测 便于理解 包含必要的细节，便于追溯;严重不符合 ——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等 一般不符合项 ——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等 ;证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实 下此审核中应继续关注; 公司0308《不合格品控制程序》第6条规定：返工和返修的不合格品应由检验科按检验规程重新进行检验。 在检验科审核时发现，三台编号为01002、01003、01004的10KV变压器于2003年8月22日在做耐压试验时，输入线圈被击穿，检验员换上新线圈后，未按检验规程重新检验，即传送到下道工序。 以上事实不符合ISO9001：2000标准第8.3条“应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求”的规定. 不符合项种类：一般;审核组在审核结束是提出NCR，受审核方应： 1、判断不