上海黄金交易所交割细则2019修订.pdfVIP

上海黄金交易所交割细则 （2019 年11 月修订稿） 目录 第一章 总 则 第二章 实物账户体系 第三章 实物交割 第四章 入 库 第五章 出 库 第六章 质押、租借、库存互换、黄金ETF 等实物过户业务 第七章 费 用 第八章 溢短结算 第九章 质量纠纷处理 第十章 USB-KEY 管理 第十一章附 则 附1 上海黄金交易所合约及交割品种对应表 附2 国际会员及国际客户入库资格申请流程 附3 上海黄金交易所指定存货人员登记表 附4 上海黄金交易所入库申请单 附5 上海黄金交易所出库申请单 附6 上海黄金交易所交割相关费用明细表 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护 交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据中国人民银行《上海 黄金交易所业务监督管理规则》、《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所交 易规则》，制订本细则。 第二条 实物交割是指为履行交易合约，按照交易所的规则和程序进行的相应 实物所有权转移的行为。 第三条 交易所提供实物登记托管、交割、质量认证、物流配送、质押过户、 租借过户和黄金ETF等业务服务。 第四条 本细则适用范围为会员及客户登记、托管在交易所的实物。交易所、 会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。 第二章 实物账户体系 第五条 交易所实物交割实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的 实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。 第六条 会员及客户登记、托管在交易所的实物分为交割品种和保管品种。交 割品种为可参与交易所交易交割业务的实物，保管品种为不可参与交易所交易交割 业务的实物。保管品种相关业务根据《上海黄金交易所保管库管理办法》执行。 第七条 实物账户分席位登记交割，同一会员或客户在不同席位下的库存独立 使用。 第八条 实物账户分为未分配账户和分配账户。未分配账户的实物不按会员及 客户单独摆放，按重量交割，不指定到条块。分配账户的实物指定条块交割。黄金 和铂金交割品种为未分配账户，白银交割品种为分配账户。 第九条 未分配账户包括剩余库存账户及买入货权账户。剩余库存是会员及客 户存入指定仓库的实物，记入其剩余库存账户；买入货权是会员及客户买入的实 物，记入其买入货权账户。分配账户的实物统一记入剩余库存账户。 第十条 会员及客户参与竞价交易、定价交易、询价交易等合约交割的实物实 行同一账户管理。 第三章 实物交割 第十一条 交易所交割的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条 企业生产的符合交易所执行的《金锭》、《金条》标准的实物，及交易所认可的国 际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。 交易所交割的铂锭为交易所认可的国际相关市场认定的或经交易所认定的合格 铂锭供货商生产的标准实物。 交易所交割的银锭为经交易所认定的可提供标准银锭企业生产的符合交易所执 行的《银锭》标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的 标准实物。 第十二条 交易所交易合约与交割品种对应关系参见《上海黄金交易所合约及 交割品种对应表》（附1），交割品种调整根据交易所公告执行。 用于主板合约交割的交割品种为主板交割品种，用于国际板合约交割的交割品 种为国际板交割品种。 第十三条 交易所设立指定仓库为交易所实物交割及会员、客户实物仓储业务 等提供相关服务。 指定仓库分为主板指定仓库和国际板指定仓库。主板指定仓库为国内会员及客 户提供实物仓储及出入库交接服务。国际板指定仓库为国际会员、国际客户、具备 黄金进出口资格的国内会员及国内客户提供实物仓储、出入库交接、代理入境申 报、代理出境申报服务。国际板指定仓库接受中华人民共和国海关监管。 国际会员及客户办理实物出入境、会员及客户通过国际板进口实物等手续根据 《上海黄金交