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关于落实银行案件防范责任制的措施 为将《xxxxx银行案件防范工作责任制暂行规定》落到实处，现结合零售业务专业情况制定具体措施如下： 一、贯彻落实各项规章制度 1、零售业务必在副处长主管外，由一名副处长专门负责管理各项规章制度的具体内容全面落实、实行。 2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。 3、针对本部门存有的薄弱环节、重点部位和业务拓展中存有的问题，制订服务设施的措施和实施细则。 4、根据上一年度对执行规章制度的综合考核情况，确定重点监控行。对重点监控行实行重点监控、重点检查、重点帮扶。 5、搭载专职检查辅导员负责管理检查辅导，检查辅导继续执行规章制度中存有的问题和漏洞，及时意见反馈信息。 二、培训学习各项规章制度 1、建议零售业务专业人员每月自学规章制度的时间不少于2个小时。 2、对零售业务科长和检查辅导员每年对规章制度的培训不少于2次，对全体零售业务专业人员的培训每年不少于8小时。 三、调研分析规章制度全面落实情况 1、每月组织一次全行内控制度执行情况汇报会，及时反馈各支行在内控防范中存在的漏洞和薄弱环节，零售业务处根据所反映的问题提出限期整改要求。 2、每半年举行一次规章制度继续执行情况分析可以，每年举行一次案例分析可以，及时调整工作重点和严防风险的手段。