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金融行业规范建设知识竞赛参考题库600题(含答案) 一、单选题 1 .国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准 银行业金融机构的()O A、 设立、变更、终止 B、 设立、终止以及业务范围 C、 设立、变更、终止以及业务范围 D、 设立、变更、以及业务范围 答案：C 银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划, 定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。 A、 每月 B、 每季 C、 每半年 D、 每年 答案：D 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细 则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和()教育。 A、 批评 B、 学习 C、 定期 答案： 答案：D D、通报 答案：D 董事应当按照相关监管规定，如实向()、监事会报告关联关系情况，并按照 相关要求及时报告上述事项的变动情况。 A、 董事会 B、 股东大会 C、 高级管理层 答案：A 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 ()年。 TOC \o 1-5 \h \z A、 五 B、 八 C、 十 D、 十五 答案：A 根据《防范和处置非法集资条例》规定，对非法集资协助人，由处置非法集资 牵头部门给予警告，处违法所得()罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、40%以上4倍以下的 Bx 50%以上5