股权分置改革程序与有关注意事项.pptVIP

股权分置改革信息披露 （三）六点披露，两段停牌 1、初步方案披露：说明书摘要、会议通知、董事会投票委托征集函3个文件见报，说明书全文、保荐意见书、法律意见书、独立董事意见函上网 2、沟通情况和沟通结果披露：沟通情况和沟通结果公告见报，修订的说明书、保荐意见书等上网 3、国资批复披露：国资批复或会议延期公告见报 4、相关股东会议决议披露 5、实施公告披露 6、股份结构变动报告和限售股份可上市流通时间表 第三十一页，共五十页。 股权分置改革信息披露 （四）股权分置改革说明书格式指引 特别提示：主要风险提示 重要内容提示：内容概要，日期提示，联系方式 公司基本情况简介：公司业绩等 公司股本结构形成及变动情况 非流通股股东情况：实际控制人，持股情况 改革方案：对价，追加对价，保荐机构分析意见，承诺 改革对公司治理的影响：董事会、独立董事意见 改革过程中可能的风险及处理方案 中介机构 备查文件目录 第三十二页，共五十页。 股权分置改革信息披露 1、“特别提示”应提示重要风险，在格式指引所列之外的风险一般无需在此部分披露 2、“重要内容提示”应简明扼要，并明确披露有关承诺 3、“股本结构的形成和变动情况”是改革方案测算的重要参考资料 4、“非流通股东、实际控制人持有和买卖公司股票情况”，应请相关股东出具声明，并同时提供有关帐户资料，供交易所核实 第三十三页，共五十页。 股权分置