云南省2016年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试试题.pdfVIP

云南省 2016 年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考 试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是____ A ：头肩形不能转化为持续整理形态 B ：三重顶(底) 比头肩形多一个顶(底) C ：三重顶(底)更容易演变成突破形态 D ：三重顶(底) 的连线是水平的，故具有矩形的特征 2 、以下属于建仓阶段内容的有__ 。 A ．选择入市时机 B ．平均买低和平均卖高 C ．蝶式买入卖出 D ．合约交割月份的选择 3 、1981 年，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出 3 个月欧洲美元定期存 款合约，在美国首度采用的期货合约。 A ：期转现 B ：基差交易 C ：现金交割 D ：实物交割 4 、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。 A ：期货公司 B ：期货保证金存管银行 C ：中国证监会 D ：期货交易所 5 、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__ 。 A ．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B ．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C ．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D ．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 6 、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费____ A ：增加 B ：减少 C ：不变 D ：上述均可能 7 、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 （）内，做出批准或者 不批准的决定。 A ．15 日 B ．30 日 C ．3 个月 D ．6 个月 8 、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后 果由客户自行承担。 A ．该日所有持仓和交易结算结果 B ．该日所有交易结算结果 C ．该日之前所有交易结算结果 D ．该日之前所有持仓和交易结算结果 9 、设期货买权的履约价格为K ，其标的期货价格为F ，若F ＜K ，则其内涵价值 等于__ 。 A ．K-F B ．0 C ．F-K D ．X 10、资金管理的主要内容包括__ 。 A ．多样化的安排 B ．将资金在各个市场中进行分配 C ．投资组合的设计 D ．止损点的设计 11、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以 1200 元/ 吨买入 1 手合约。成 交后立即下达一份止损单，价格定于 1180 元/ 吨。此后价格上升到 1220 元/ 吨， 投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于 1215 元/ 吨，若市价回落可以保证 该投机者__ 。 A ．获得 15 元/ 吨的利润 B ．损失 10 元/ 吨 C ．获得5 元/ 吨的利润 D ．损失 15 元/ 吨 12、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告__ 。 A ．中国期货业协会 B ．中国证监会相关派出机构 C ．期货交易所 D ．中国银监会 13、1977 年 8 月，芝加哥期货交易所上市的（），是迄今为止国际期货市场上 交易量最大的金融期货合约。 A ．3 个月欧洲美元期货含约 B ．中期国债期货合约 C ．长期国债期货合约nbsp; D ．国民抵押协会债券期货合约 14、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（） 内向中国证监会相关派出机构报告。 A ．2 个工作 日 B ．3 个工作 日 C ．5 个工作 日 D ．7 个工作 日 15、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__ 。 A ．证券交易委员会 B ．全国证券商协会 C ．全国期货业协会 D ．商品期货交易委员会 16、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的 身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得 故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或 建议 A ：独立诚信 B ：谨慎客观 C ：勤勉尽职 D ：公开公平公正 17、结算时，交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的__ 中直接扣划。 A ．交易保证金 B ．结算准备金 C ．交易准备金 D ．资金账户 18、下列不符合期货交易制度的是____ A ：交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B ：交易所每周结算所有合约的盈亏 C ：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D ：会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存