(内控专员)岗位说明书.pdfVIP

1、基本资料 职位名称 内控审计专员 职位编号 所属部门 内控审计部 职位系列 直接上级 内控审计总监 拟订者 2、职位目标 协助内控审计总监完成部门各项工作。 3、工作联系图 4、任职要求（基本要求） I、学历及专业背景要求（含资格证书要求） 28岁以上，审计、会计、财务管理、工商管理等经管类专业专科以上学历，中级会 计师、审计师以上职称者优先； II、经验要求 2年以上内控审计工作经验，有上市公司内控审计、内控管理、风险控制、财务经理 等工作经验者优先； III、知识、技能要求 a） 具有企业经营管理、风险控制、财务管理、审计等专业知识和技能； b ） 能力要求：沟通、协调能力、团队协作能力； c） 语言及计算机要求：英语熟练；熟练运用财务软件及OFFICE办公软件 IV、素质要求（最多五项） □成就导向 □思维能力 □服务精神 □培养人才 □监控能力 □灵活性 □影响能力 □收集信息 □主动性 □诚实正直 □人际理解能力 □创新能力 □献身组织精神 □关系建立 □自信 □领导能力 □团队合作精神 □坚韧性 V、有助于提升工作业绩的培训 a） 企业管理、企业文化类培训 b ） 内控审计专业技能培训 c） 管理沟通类培训 5、职责权限 序号 工作领域 工作职责及权限 1 制度建设 1）负责编写内控审计部管理制度、工作流程； 2）协助部门领导编写内控体系相关管理制度及工作流程； 3）根据内控审计部年度、月度工作计划及总监安排，负责 2 内控审计工作 内控审计项目的具体实施，确保各项任务顺利完成； 4）严格执行内控审计工作流程，认真、仔细查阅资料，编写稽核工作底稿，合规、 合法收集稽核取证材料，编写内控审计报告； 5）对审计发现的可疑问题及重要线索应及时向部门领导汇报； 6）及时汇总审计情况，客观公正的做出审计评价，提出初步整改、处理意见和建 议； 7）根据内控审计整改要求及时间限定，检查被审计部门整改措施的落实情况，及时 向部门领导汇报； 8）遵守内控审计工作纪律和保密制度，妥善保管审计工作底稿及资料； 9）协助部门领导跟进重大审计事项，对与公司有关的特定事项进行专项审计； 10）积极参与内控审计相关业务知识、技能的学习和培 3 学习与协作 训，不断提升业务水平； 11）保持良好的团队协作精神，维护良好的团队氛围； 4 其他 12）完成领导交办的其他工作 6、工作环境 工作场所：办公室 工作环境：良好 是否需要经常出差：是