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私募基金日常工作流程 一、投资决策委员会 1、公司投资委员会主席、投资研究部经理和交易部经理按照季度、年度或者重大时间形成整体投资决议。 2、投资研究部经理根据公司整体的投资决议，制定具体的投资计划，并安排研究员出具行业、公司等投资策略报告。 3、投资研究部经理召集投资讨论会确定备选证券库，并拟定投资方案，随后交易部经理根据自身判断确定投资计划。 4、交易部经理在风控委员会审核通过后下达投资指令，并交由交易员执行。 5、交易员执行完投资指令将投资记录反馈给交易部经理和投资研究部经理，交易部经理和投资研究部经理形成月度投资情况，交公司风控委员会备查。 二、风控合规部 1、审核投研部拟定的投资方案，确认后交予交易部经理 2、事中根据原先制定的风控细则对账户进行监控 3、事后结合当日的情况，总结汇总数据，出风控报告 4、同投研部和交易部形成的月底投资情况进行汇总比较，无其他问题要对资料数据存档，以便后续合规检查 5、实时关注协会最新法律合规条款，完善更新保证公司内部相关制度的合规性 三、财务部 1、每月的记账和报税 2、年度财务汇算清缴 3、企业年度公示不能忘记 4、其他 四、基金业协会资管系统信息填报 1、每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》 2、基金产品的月度，季度和年度信息及时更新 3、应当及时更新私募基金的相关信息，包括管理人、股东或合伙人、高管及从业人员；以及基金的具体信息，认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等 4、一旦基金管理人发生重大事项变化的，必须在10个交易日内向基金业协会报告 5、在基金运行期间，发生合同、投资者数量超标、基金清盘或清算、管理人或托管人发生变更、其他对基金净值产生重大影响的事件都要在5个工作日内想基金业协会报告 五、综合管理部 1、公司品牌建设 2、媒体合作宣传 3、加入相关协会 4、进行产品路演推广 5、员工建设，企业文化建设 6、交易策略团队的完善 六、业务部 1、后期规模起来之后需要拓宽资金和合作渠道，加强跟券商，银行，期货公司，FOF/MOM，第三方理财机构，专业机构投资人，会计师事务所，律师事务所等业务合作和资金渠道 2、针对高净值客户进行日常的维护和产品情况的汇报 3、参加高端经济会议或者沙龙拓宽朋友圈