代销金融产品适当性管理实务及案例分析21446.docxVIP

1 :证券公司的分支机构进行适当的自我检查的间隔时间是多少？一 个答：每六个月 B每年C.每两年 D.不规则2:向普通投资者出售R5风险级别基金产品时，应向他们充分披露 以下事项。应向投资者披露以下哪些事项？添加微信以查看所有答案 A.基金产品或服务的详细信息，主要特征和风险 B.基金产品或服务的主要费用，费率和重要权利，信息披露的内容, 方法和频率C.基金产品或服务的主要费用，费率和重要权利，信息披露的内容, 方法和频率 D.普通投资者的投诉和争端解决安排3:以下是有关促进和销售私人投资基金和私募股权资产管理计划的 正确说明。添加微信以查看所有答案 A.分支机构可以公开方式向合格投资者募集资金，但不得公开或变相 向未指定对象发行。 B.禁止向投资者保证其资金不会遭受任何损失，或向投资者保证最低 回报。 C.在私人投资基金投资的冷静期过后，分支机构通过记录电话，电子邮件和信件脂示该机构从事基金销售和推广业务的人员确认投资回 访D.应同意，私人投资基金的投资者应设置不低于24小时的冷静期， 并且在冷静期内，分支机构不得主动与投资者联系 第四条：私募基金合同应当规定投资者应有不少于（）小时的投资冷 静期，募集机构不得在冷静期内主动与投资者联系。添加微信以查看 所有答案 A.6B.12 C.24D.36 5:证券公司应当在寄售合同签订后的（）个工作日内，向证券公司 所在地的中国证监会代理机构备案金融产品说明，宣传促销资料以及 其他应提供的文件和资料。给客户。添加微信以查看所有答案A.10 B.7C.5 D.3 6:对于证券公司分支机构通过营业网点进行的〃双重记录〃，以下 说法是错误的。dA.分行应根据实际情况安排相对独立的双人录音室或区域，并可以清 楚地识别出录音背景，并将其放置在分行营业场所B.分行双重录音工作的录音人员，应当按照证券公司总部提供的双重 录音标准讲话内容，充分，全面地介绍投资者。 C.分支机构记录的图像数据应能清楚地区分员工和顾客的面部特征, 记录顾客未离开现场的全貌，并完整，清晰地记录双方的沟通过程 D.分公司可以编辑和处理记录的图像材料7:在数据存储和保密过程中，证券公司的适当性匹配方案，通知和 警告材料，音像数据和自检报告的存储期限不得少于10年。添加微 信以查看所有答案 对与错8:对于风险承受力最低的投资者，证券公司的员工可以积极推荐和 出售风险等级为R2 （相对保守）的产品。添加微信以查看所有答案 对与错 9:投资者购买产品或接受服务时需要按照规定提供信息的，所提供 的信息应当真实，准确，完整；投资者未按照规定提供有关信息，提 供不真实，不准确，不完整的信息的，证券公司应当告知后果，并拒 绝出售产品或提供服务。添加微信以查看所有答案对与错 第十条：证券业务机构评估的有关产品或服务的风险等级不得低于行 业协会制度清单规定的风险等级。添加微信以查看所有答案对与错