基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案19.pdf

基金从业资格考试《基金法律法规》模拟 试题及答案 19 1、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。 【单选题】 A.基金资产保管 B.基金信息披露 C.对基金财务会计报告出具意见 D.会计复核 正确答案:B 答案解析:基金信息披露是基金管理人的职责，故本题选择B 选项。 2、 根据 《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包 括（）。 【单选题】 A.对宣传推介材料进行合规审核 1 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择 合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平 对待投资者等违法违规行为的发生 正确答案:C 答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主 要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合 规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3） 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4） 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对 待投资者等违法违规行为的发生。 3、美国前三大 FOF 管理人占据了 50%以上的份额，排名前三的分别是 （）。【单选 题】 A.先锋基金（Vanguard ）、普信基金（T.Rowe Price ）和富达基金（Fidelity Investment） B.富达基金（Fidelity Investment）、先锋基金（Vanguard）和普信基金 （T.Rowe Price） C.富达基金（Fidelity Investment）、普信基金（T.Rowe Price）和先锋基金 （Vanguard） 2 D.先锋基金 （Vanguard）、富达基金 （Fidelity Investment）和普信基金 （T.Rowe Price） 正确答案:D 答案解析:选项 D 正确：21 世纪，美国前三大 FOF 管理人占据了 50%以上的份额， 排名前三的分别是先锋基金（Vanguard ）、富达基金（Fidelity Investment）和 普信基金（ T.Rowe Price ），前 10 大管理人则占据了市场的四分之三。 4、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金 管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、 风险共担的集合投资方式。【单选题】 A.发行人的财产 B.托管人的财产 C.独立的财产 D.管理人的财产 正确答案:C 答案解析:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金集 中起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托 管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。 5、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。【单选题】 3 A.可以接受投资者的现金 B.可以自行更改投资者的交易指令 C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息 D. 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现 正确答案:D 答案解析:D 项，基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预 示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩 表现的保证。 基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上 交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务 手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。 基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投 资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正 当理由不得拒绝投资者的交易要求。 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所 在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份 额的信息及其他相关信息。 6、【单选题】 A.设有专 门的基金托管部门 4 B.注