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技术成果转化法律风险防控方案及手册指引 科技成果转化是实施科教兴国和可持续发展战略的重要举措之一，是把科学技术从“第一生产力”转化为现实生产力的关键环节，也是科学技术为经济建设和社会发展服务的主要途径。科技成果转化是一种高风险高回报的活动，特别是在科学飞速发展，技术、产品生命周期日益缩短的今天，科技成果转化具有更强的重要性和更大的风险性。深入分析在市场经济条件下科技成果转化所面临的风险，采取相应的策略对其实施有效控制，即适当化解、转移、分散、防范这些风险，对于提高科技成果转化成功率，具有十分重要的意义。 一、科技成果转化的风险类型 科技成果转化在高收益的同时，也成比例地伴随着高风险，其风险类型一般有∶技术不成熟性风险、投资分析风险、市场风险、社会风险、购买力风险和财务风险等六类，其中影响最大的是前三种风险。 1.技术不成熟性风险 科技成果转化过程中的技术不成熟性风险，主要来自科技成果的构思和产生阶段。由于创造科技成果的主体受多方面因素的影响，不可能对科技成果的创新做出完全的预测。另外，受自身技术水平、科研力量和投资等限制，也使科技成果在产生过程中就埋下了很多技术隐患，因而影响到科技成果的适应性、先进性、完整性、可行性和可靠性。任何一项科技成果最终都要接受市场的检验，如果在成果的构思和产生阶段不能对成果中技术的适应性、先进性和收益性作出比较科学的预测，就使得成果在初始阶段产生了市场风险，而这种市场风险源于技术本身，因而也属于技术风险。 2.投资分析风险 科技成果转化需要大量投资，因此，投资分析的准确与否对成果转化是否成功有很大影响。事实上在转化过程中，对转化各个不同发展时期资金需要量的估算常会出现偏差，准确的投资分析往往很难做到。这主要是因为科技成果通常是一项前所未有的技术，难以按历史数据进行投资分析决策，只能在估计、经验、统计的情况下进行，因而使投资决策的精确度受到影响。而一旦偏差过大，就为投资埋下了危险和隐患。 3.市场风险 科技成果转化的市场风险，一般来自于成果的接受者。成果的接受者受诸多客观因素的制约，例如决策者的业务水平、接受方的配套技术和管理水平等，很难对科技成果做出科学的评估和对未来市场前景做出科学预测，因而市场风险不可避免。通常对科技成果的转化应进行两方面科学论证，一是对成果本身，二是对成果接受方的配套技术和管理水平。如果成果本身具有可行性、适用性、先进性、完整性和可靠性，再加工上使用方相应的配套技术，就能降低转化的风险。然而现时情况并非如此，人们往往只注重对成果技术的先进性进行论证，忽略了接受方的配套技术和管理水平，致使市场风险层出不穷。 4.社会风险 当科技成果转化成功、受益人获得较高回报后，其他竞争者就会逐步进入该领域，参与竞争，市场风险就会从接受者转移到竞争者，这是科技成果转化中出现的难以预料的社会风险。另外，社会其他因素变动同样会带来成果转化的风险。例 如，国家调整产业政策，若科技成果恰好是被限制产业的适用技术，则存在被限制转化的风险；国家利用货币政策和财政政策对经济形势进行宏观调控，若国家紧缩银根，就会使转化所需资金发生筹措困难，从而使转化受挫，产生转化的政策风险等。 5.购买力风险 科技成果转化的购买力风险主要是由于科技成果存在技术不成熟性，加之成果使用人对成果的认知程度低，导致使用人购买欲望不强，因而出现了购买力风险。 6.财务风险 资金问题是制约科技成果转化的主要问题之一，高投入又是科技成果转化的一大特征。成果使用人为了尽快获得成果，往往在企业自身资金不足的情况下，依靠银行贷款来解决问题。如果转化成功，则企业有能力偿还贷款本息若转化不成功，企业就要背上沉重的债务负担，因此出现财务风险。 二、科技成果转化风险的特征 1.收益与风险并存 科技成果转化既具有高风险性，又具有高收益性，高风险和高收益同时并存。据国家科技部提供的信息，我国每年有20%左右的科技成果转化成功并批量生产，创造了可观的经济效益，尤其是深圳，其科技成果转化成功率高达90%，有力地促进了深圳经济的飞速发展。有关资料还显示，科技成果转化有20%左右的成功率就可收回转化的全部投入并取得相应的利润。也正是因为这样，世界上许多国家相继建立了风险投资银行，向科技成果转化提供风险性贷款。一般说来，高收益的科技项目蕴涵着高风险，低风险的项目只能带来低收益。因此，科技成果转化决策实质上是对风险与收益进行权衡后作出的。 2.风险呈递增变化 一项科技成果从产生到转化成功，往往要经过许多阶段，如科研立项、研究开发、项目鉴定、应用与中试放大、规模生产等，其投入是按阶段逐次发生的，而且，随着时间向后推移，其投入也越来越多，也就是转化失败或中止的时间越往后，则累积投入就越大，风险损失也会随之递增，这种现象可用数学公式来表示。设科技成果从产生到转化有n个阶段，每