光大证券东莞石龙营业部2022年上半年合规知识考试.docxVIP

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光大证券东莞石龙营业部2022年上半年合规知识考试 合格分数90分,不达标者,请自行重考,直至及格。 您的部门: [单选题] * ○经纪人 ○正式员工 所属营业部或单位: [填空题] * 一、单项选择题(10题,每题5分) 1.投资顾问与投资者(客户)之间的关系是() [单选题] * A.无关系 B. 服务关系(正确答案) C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系 2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。 [单选题] * A. 业务经办员 B. 前台接线员 C.

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