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2018 年证券投资顾问胜任能力考试模拟题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。 A．中国证券业协会B．中国证监会 C．证监会派出机构D．银监会 【答案】A 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A． 公 平 B．诚实信用C． 公 正 D．谨慎 【答案】B 3．证券投资顾问业务档案的保存期